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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下不需要重新进行受益所有人识别的情况是()

A.客户要求变更姓名或者名称

B.身份证件或者身份证明文件种类

C.单位经营异常

D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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C、单位经营异常

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第1题
以下哪些属于应当开展客户重新识别的情形()

A.客户要求变更相关信息,姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人

B.客户涉及洗钱或恐怖融资名单

C.获得的受益所有人信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾

D.客户涉及有权机关查冻扣

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第2题
与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作()
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第3题
对于高风险客户或高风险账户持有人,公司需在客户身份识别的基础上进一步获取客户受益所有人身份信息,适当提高对该类客户信息的收集或更新频率,深入了解客户的哪些情况()

A.经营活动状况

B.资产或资金来源

C.询问与核实交易的目的

D.询问与核实交易的动机

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第4题
下列非自然人客户的受益所有人可以不进行客户识别的是()

A.各级党的机关

B.人民解放军

C.政府间国际组织

D.司法机关

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第5题
下列不属于非自然人客户受益所有人免识别的是()

A.各级司法机关

B.武警部队

C.外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

D.个体工商户

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第6题
下列有关开展反洗钱客户身份识别的说法,正确的有()

A.-银行机构可以根据自身把控风险的程度,自主选择是否为单位客户开展反洗钱身份识别

B.-银行机构为单位客户开立存款账户,应开展反洗钱客户身份识别,采取合理措施了解单位客户的业务性质与股权或者控制权结构

C.-客户需填写《单位受益所有人及机构涉税信息登记表》,银行机构在业务关系存续期间,持续关注受益所有人信息变更情况

D.-银行机构在识别单位客户受益所有人的过程中,应了解、收集并妥善保管客户股权或者控制权的相关信息客户股东或者董事会成员登记信息

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第7题
下列哪些关于监管政策的表述是正确的()

A.义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别

B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别

C.拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系

D.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分

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第8题
出现下列情形时,营业机构应对客户开展包括受益所有人在内的重新识别,在农发行业务系统和反洗钱管理系统中及时录人重新识别的客户身份信息()
A、客户变更名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、住册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的,客户股权结构等客户重要信息发生变更的

B、客户涉及到被反洗钱管理系统监测标准筛选出的异常交易且确认为可疑交易的,或虽未被反洗钱管理系统监测标准筛选出异常交易但有合理理由怀疑其交易与洗钱、恐怖融资等犯罪相关的

C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关住的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分于的姓名或者名称相同的

D、新获得客户身份信息与先前已掌握信息存在不一致或者相互矛盾的

E、先前获得的客户身份资料真实性、有效性、完整性存在疑点的

F、认为应当重新识别客户身份的其他情形

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第9题
对客户重新识别的措施包括()。

A.调查核实客户身份信息

B.审查客户历史交易情况

C.确认客户洗钱风险是否发生变化

D.基础信息核验

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第10题
通过寿险APP变更受益人中,识别的是()的脸,()的身份证

A.投保人/被保险人

B.被保险人/被保险人

C.被保险人/受益人

D.都不对

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第11题
对原始数据重新分类时,不需要满足的条件是()。

A.各类别的方差必须相等

B.所有的情况都包含在新的类别中

C.类别间的差异大于类别内的差异

D.各个类别之间无交叉或重叠

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