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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

关于网点沙举办的事前、事中、事后流程说法正确的是()

A.事前准备:提前两周确定沙龙时间和主题,目标客户特征及人数;客户经理在一周内完成《客户邀约跟踪表》;确定邀约话术;提前一周确认参与情况,场地、硬件设备和礼品准备;制作签到表、财务规划建议书、产品材料、调查问卷等

B.事中跟进:请领导开场并隆重介绍主讲人;理财经理全程陪同参与,记录要点和话术;领导总结致辞并做销售铺垫;理财经理跟进,填写调查问卷;安排专人负责全程拍照

C.事后复盘:结束当天或第二天夕会,支行一起总结优缺点和后续跟进话术;请零售主管一周内再次反馈《客户邀约跟踪表》;全员宣传,鼓励客户MGM或微信宣传,扩大支行影响力

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第1题
根据《关于进一步加强消费者权益保护审查工作的通知》(法务函〔2019〕1号),我行消保审查工作遵循()原则。

A.全流程审查

B.事前审查

C.事中审查

D.事后审查

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第2题
下列关于会计监督的说法正确的是()。

A.对特定主体的经济活动的真实性、合法性和合理性进行审查

B.主要通过价值指标来进行

C.包括事前监督和事中监督,不包括事后监督

D.会计监督是会计核算质量的保障

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第3题
关于贸易业务风险管理工作,以下说法正确的是()。

A.体现风险管理的前瞻性和动态性

B.利用事前、事中、事后的风险管理机制

C.预防、发现和化解企业贸易业务运作过程中的各类风险

D.有担保的赊销业务不纳入授信额度管理

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第4题
各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程,构建怎样的可疑交易报告内控制度及操作流程,切实提高可疑交易报告工作的有效性()。

A.突出事前管控

B.突出事中控制

C.突出事后管控

D.“事前,事中、事后”全流程

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第5题
银行按客户身份核实程度和账户风险等级合理匹配账户功能,建立()()()机制。

A.事前承诺

B.事中监测

C.事后管理

D.全流程管理

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第6题
审计系统统筹构建贯穿“事前、事中、事后”的全覆盖、全流程的风险防控监督体系,其中,属于“事中”风险防控的是()。

A.嵌入式监控

B.模型预警

C.指标预警

D.远程核查

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第7题
不知情定制治理指对相应违规行为进行整治,包括“事前预防管控、事中监控预警、事后考核追责”三个环节并建立相应的全流程管理体系。()
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第8题
各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程,构建一套“()”全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程。

A.预防为主

B.控制为主

C.准入、维持、退出

D.事前、事中、事后

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第9题
以下关于三段式可靠技术:防、控、愈说法错误的是()

A.事前通过硬盘亚健康、端到端校验、数据巡检、IO全路径感知等功能主动防御事中数通过服务器设备冗余机制保障数据恢复

B.事中通过硬件设备冗余实现数据冗余

C.事中通过多副本、纠删码、快照、多中心机制实现数据冗余

D.通过独立故障处理引擎、元数据合并修复、实数据全局修复实现事后快速修复

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第10题
商业银行简易开户服务应当遵循()原则,履行反洗钱、反恐怖融资、反逃税义务,落实账户实名制,按照客户身份核实程度及风险等级合理匹配账户功能,建立事前承诺、事中监测和事后管理机制,有效识别、评估监测和控制账户业务风险

A.优化服务

B.风险为本

C.风险防控

D.简化流程

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第11题
下列关于选举监督与选举诉讼的说法正确的有()。

A.就同一纠纷而言,一般先经选举监督机关加以解决,解决无效时则可以提起选举诉讼

B.就效力而言,选举监督所具有的强制力高于选举诉讼

C.从形式而言,选举监督侧重事前及事中的制止及纠正,以期收到阻止的作用,是一一种主动的审查

D.选举诉讼则坚持“不告不理”的司法准则,非依法律规定的有关人员或机关提起诉讼,主管机关不得受理

E.选举诉讼对选举中违法行为的纠正及制裁,是被动与事后的

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