各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，构建一套“()”全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程。

A.预防为主

B.控制为主

C.准入、维持、退出

D.事前、事中、事后

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第1题

各金融机构和支付机构应当遵循()原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。

A.风险为本

B.审慎均衡

C.合规优先

D.尊重事实

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第2题

对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户()和()价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。

A.身份资料

B.交易背景

C.交易记录

D.业务关系

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第3题

金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全（），履行反洗钱义务

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.可疑交易报告制度

D.大额和可疑交易报告制度

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第4题

各金融机构和支付机构应当遵循（）和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户（或资金）管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户，账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险

A.风险为本

B.安全性

C.全面性

D.制衡性

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第5题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险（）此题为判断题(对，错)。

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第6题

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防监控措施，建立健全客户身份识别制度、（）,履行反洗钱义务

A.客户身份资料和交易记录保存制度

B.大额交易和可疑交易报告制度

C.员工违规违纪处罚制度

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第7题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，采取适当后续控制措施。后续控制措施包括但不限于哪些()。

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告。

B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。

C.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。