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[单选题]

证券服务机构为证券的()等证券业务活动制作、出具法律意见书、审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告等多种文件。Ⅰ.发行Ⅱ.上市Ⅲ.交易Ⅳ.登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第1题
下面是属于国务院证券监督管理机构职责的有()。

A.对证券的发行.上市.交易.登记.存管.结算等行为,进行监督管理

B.对证券发行人.证券公司.证券服务机构.证券交易场所.证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理

C.监督检查证券发行.上市.交易的信息披露

D.开展投资者教育

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第2题
信息服务机构可以截取、存储、转发和使用证券基金业务活动相关经营数据和客户信息()
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第3题
禁止内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动是属于()

A.证券发行监管

B.证券经营机构和专业服务机构的监管

C.对证券交易的监管

D.对证券交易所的监管

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第4题
专门为证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介服务机构是()。

A.证券承销人

B.证券交易经纪人

C.证券交易所

D.证券结算公司

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第5题
下列关于证券服务机构的说法,正确的有()。Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构;Ⅱ根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册;Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经中国证券业协会核准;Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
《高管办法》适用于下列哪些人员()。

A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。

B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。

C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员,基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理,以及实际履行上述职务的其他人员。

D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员,以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员,以及实际履行上述职务的其他人员。

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第7题
属于证券评级业务自律规则的是()。

A.《信用评级业务管理暂行办法》

B.《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》

C.《证券市场资信评级业务管理办法》

D.《证券资信评级机构执业行为准则》

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第8题
证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的()。

A.政府机构

B.金融机构

C.法人机构

D.自律机构

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第9题
非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自开展以下证券活动的行为()

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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第10题
根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规范执行()
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第11题
对于证券公司来说,整治非法证券活动工作可能涉及多个部门,包括()等。

A.法律合规

B.经纪业务

C.信息技术

D.舆情监测

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