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[判断题]

第三方推广服务商提供的尽职调查资料均需加盖公司或企业鲜章()

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第1题
营销片区及合规办均可对第三方推广服务商发起尽职调查申请()
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第2题
选取第三方推广服务商时,应拒绝“三无”、“对私”、“顶格”、跨省使用、注册地址及经营场所与业务不符的供应商()
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第3题
下列有关推广二维码的说明中,哪个选项是正确的?()

A.服务商可在服务商后台-【应用管理】-【推广二维码中】进行创建推广二维码

B.同个SaaS应用仅支持创建一个推广二维码

C.应用信息进行修改后,需要重置推广二维码进行更新信息

D.一个推广二维码只能包含一个第三方应用在内

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第4题
客户信息来源渠道包括()

A.客户在办理业务过程中,向公司提供的信息及证明材料

B.销售人员或业务人员为客户办理业务的相关工作记录

C.公司在为客户办理业务时保存的交易记录

D.委托其他金融机构或中介机构对客户进行尽职调查工作所获信息

E.利用政府互联网公共信息平台搜索信息

F.利用第三方商业数据库查询信息

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第5题
商业银行在给集团客户授信时,应进行充分的资信尽职调查,要对照授信对象提供的资料,对重点内容或
存在疑问的内容进行实地核查,并在授信调查报告中反映出来。()应对调查报告的真实性负责。

A.商业银行总行

B.授信的商业银行分支机构

C.进行调查的调查人员

D.集团客户

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第6题
开户银行可委托第三方履行尽职调查义务,相关责任遵循谁调查谁负责原则()
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第7题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,金融机构可以委托第三方开展尽职调查,相关责任由开展尽职调查方承担。()
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第8题
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户帐户开立、资金调拨的用途以及帐户是否
会被第三方控制使用等情况。()

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第9题
银行员工应当履行对客户尽职调查的义务,熟悉客户的()。

A.婚姻状况

B.资金调拨的用途180

C.账户是否会被第三方控制使用

D.账户开立

E.社会关系状况

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第10题
第三方数据处理模式表现为:服务商通过软件即服务或平台即服务形式主义为用户提供自己的数据上服务商的平台上,由平台进行分析处理,用户可以在线查看相应的结果。()
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第11题
在货物贸易跨境收付业务中银行可借助那些第三方途径开展单证审核及尽职调查?()

A.货物贸易外汇监测系统

B.仓储公司、国际提单查询机构、船公司

C.行业协会等网站

D.海外联行或母行、本行其他分支机构

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