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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

银行员工应当履行对客户尽职调查的义务，熟悉客户的()。

A.婚姻状况

B.资金调拨的用途180

C.账户是否会被第三方控制使用

D.账户开立

E.社会关系状况

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更多“银行员工应当履行对客户尽职调查的义务，熟悉客户的()。”相关的问题

第1题

银行从业人员履行对客户尽职调查义务，应当了解客户的()。

A.财务状况

B.业务状况

C.业务单据

D.风险承受能力

E.资金调拨的用途

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第2题

银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户帐户开立、资金调拨的用途以及帐户是否

会被第三方控制使用等情况。()

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第3题

信贷从业人员特别是主要从事客户营销和贷后管理的信贷从业人员，应做到尊重客户、了解客户，履行对客户尽职的调查义务。（)

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第4题

各银行机构在开户环节发现客户明显可疑风险特征后，应当进一步强化尽职调查，经强化尽职调查具有

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第5题

下列哪一项是巴赛尔委员会发布的＜银行客户尽职调查＞白皮书中提到的“客户身份识别”M的基本要素？（）

A.年度员工培训

B.在对所有的客户进行身份识别按照统一标准

C.所有的在客户身份识别过程中签署的文件需要被银行另外一个没有参与开立账户过程的高级经理来审核

D.客户接纳原则

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第6题

银行业从业人员应当()，对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉。

A.专业胜任

B.守法合规

C.勤勉尽职

D.勤勉谨慎

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第7题

向客户提供保管箱服务时，应按照《中国银行股份有限公司保管箱租赁业务管理办法》履行客户身份识别措施，开展客户尽职调查与持续尽职调查，了解保管箱的受益所有人(实际使用人)，记录本人、代理人(授权办理人员)及受益所有人的身份信息。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

关于我行反洗钱工作职责规定，下列说法正确的是有哪些？（）

A.各级机构、各部门负责人是本机构、本部门反洗钱工作的第一责任人

B.临柜人员、营销人员、客户经理等一线人员应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，勤勉尽责开展客户尽职调查工作

C.留存必要的工作记录，及时报告可疑线索

D.配合反洗钱处理团队开展可疑交易分析

E.全体员工应严格按照监管要求和制度规定，积极主动履行反洗钱职责

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第9题

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的III在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织，协调义务，申报文件制作质量低下的IV未依法履行持续督导义务

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第10题

沃尔夫斯堡代理银行风险基础的尽职调查的三个要求是什么（)

A.对风险的评估和尽职调查的水平必须考虑到代理银行客户的特殊风险

B.金融机构可以依赖代理银行客户或者可靠第三方获得的公开可得信息

C.金融机构的政策和流程应该基于他们对风险的定义对代理银行客户信息周期性审核

D.金融机构应该常规进行现场访问包括对代理银行客户自己的客户记录的审核

E.金融机构可以认为代理银行客户如果受限于一个国际认可的法律环境，那么它在反洗钱斗争中是充分的