A.一般违规行为
B.较大违规行为
C.重大违规行为
D.犯罪行为
A.一般违规行为
B.较大违规行为
C.重大违规行为
D.犯罪行为
A.挪用现金、白条抵库的
B.违反规定调剂备付金的
C.故意多计提或少计提利息的
D.备用金无故连续超限的
A.一个手机号,一天内在同一家营业要密码输错最多不能超过3次
B.一天内,同一工号密码输错累计次数不得超过20次
C.不得出现不同号码录入的错误密码为规律性密码,如112233、147258、820820等
D.经销商为完成指标,在BOSS中通过密码验证办理业务,但未验证通过的
A.在机坪不穿反光服
B.在机坪上使用旅客行李手推车
C.在飞行区内,未取得车辆驾驶资格以及设备设施操作资格,而驾驶车辆或使用设备设施的
D.未经许可,在飞行区、航站楼内悬挂或张贴条幅、标语、广告、通知、启示及其它的
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告
A.决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
B.在暴力胁迫情况下行为失当,事后积极补救的
C.省、市(地)辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件,县(市,含)以下机构年度内发生案件2次以上的
D.发生案件后,不采取积极措施挽回影响和损失,或隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的