自律监管检查周期包括以下内容()。
A.自治区联社会计管理部门对行社会计业务情况至少每年开展一次常规性监管,检查覆盖面不低于行社总数的30%。
B.行社会计管理部门每半年对所辖会计业务情况进行一次常规性监管,每次覆盖面不低于监管对象的50%,每年覆盖面应达到100%。
C.行社会计管理部门每季度至少组织开展一次会计业务专项性监管,检查面100%。
D.会计管理部门应将非现场监管作为常态化工作开展,每季度形成检查通报。
A.自治区联社会计管理部门对行社会计业务情况至少每年开展一次常规性监管,检查覆盖面不低于行社总数的30%。
B.行社会计管理部门每半年对所辖会计业务情况进行一次常规性监管,每次覆盖面不低于监管对象的50%,每年覆盖面应达到100%。
C.行社会计管理部门每季度至少组织开展一次会计业务专项性监管,检查面100%。
D.会计管理部门应将非现场监管作为常态化工作开展,每季度形成检查通报。
A.出库手续的完整性、真实性、有效性和合规性
B.核实出库粮食仓号、数量、年限是否与出库手续相符
C.检查粮食出库过程中是否存在故意拖延出库、阻挠出库、掺杂使假、擅自动用、私自盗卖等违规违纪行为
D.检查粮食收购过程中政策执行情况,及时发现并制止先收后转、以次充好、转圈粮等违规违纪行为
A.不发生涉及用电检查业务的重大及以上营销差错、事故
B.周期检查计划完成率100%
C.《重要电力客户档案管理手册》建档率100%,并确保信息内容的全面和准确
D.《重要电力客户电力保障责任协议》签订率100%。
E.自备电源客户《客户自备(应急)电源安全使用协议》签订率100%
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
A.姓名、性别、身份证号码、学历、照片
B.所在网点名称
C.投诉电话
D.执业登记编号
E.执业登记日期
A.3
B.2
C.1
D.半
A.投资者进行现场投诉
B.投资者以电话、信函、传真、电邮等方式进行申诉
C.监管自律机构转办的反洗钱信息安全相关申诉
D.反洗钱信息安全相关的其他申诉