题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

银行应当结合涉诈涉赌账户特征持续完善风险监测模型，将()和()存在异常情况的账户纳入重点监测范围。

A.开立

B.注销

C.交易

D.申请

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“银行应当结合涉诈涉赌账户特征持续完善风险监测模型，将()和(…”相关的问题

第1题

银行要建立事前事中事后“一体化”的账户全链条管理机制。事前利用多种渠道和方式加强客户身份审核，要求客户承诺合法合规使用账户。事中对账户实名使用、非柜面业务交易金额和特征等动态评估，加强涉诈涉赌交易识别管控。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第2题

在自助设备上按照取现标准限额频繁支取现金的客户应考虑客户具备涉赌涉诈风险（）。

点击查看答案

第3题

银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括：()。

A.建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴

B.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度

C.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设

D.定期组织案防工作培训

点击查看答案

第4题

下列有关开展反洗钱客户身份识别的说法，正确的有（）

A.-银行机构可以根据自身把控风险的程度，自主选择是否为单位客户开展反洗钱身份识别

B.-银行机构为单位客户开立存款账户，应开展反洗钱客户身份识别，采取合理措施了解单位客户的业务性质与股权或者控制权结构

C.-客户需填写《单位受益所有人及机构涉税信息登记表》，银行机构在业务关系存续期间，持续关注受益所有人信息变更情况

D.-银行机构在识别单位客户受益所有人的过程中，应了解、收集并妥善保管客户股权或者控制权的相关信息客户股东或者董事会成员登记信息

点击查看答案

第5题

根据省公司《关于进一步严格落实渠道涉诈骚扰风险管控的通知》文件内容，社会渠道涉嫌违规经营，对公司造成不良影响的，被工信部12321涉诈骚扰或公安部通报的号码，单渠道或直销员每自然月出现1起以上的，每号码处以罚款（)元。

A.1000

B.5000

C.10000

D.30000

点击查看答案

第6题

完善账户服务质效考核机制需要持续纠正银行以追求开户数量和非柜面业务签约数量等为导向的考核机制，有效治理()、()、加强排查()和()，严格控制个人银行账户(含银行卡)总量。

A.一人多/户

B.发卡泛滥

C.长期不动户

D.同一人同一银行持有超规定数量的银行账户

点击查看答案

第7题

依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》，客户可疑交易报告上报后，应对报告涉及客户、账户及交易进行持续监控，对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其它犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当提交接续报告。以下说法正确的有()。

A.自上一次上报可疑交易报告起每2个月

B.自上一次上报可疑交易报告起每3个月

C.自上一次上报可疑交易报告起每半年

D.经分析认为可疑特征发生显著变化的，则按规定提交新的可疑交易报告。

点击查看答案

第8题

参与涉恐、涉黄、涉赌、涉毒、涉黑、传销和洗钱等活动的，应给予（）处分

A.警告

B.记过

C.记大过

D.开除或解除劳动合同

点击查看答案

第9题

商业银行应当对存款账户实施有效管理, 建立和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对（）做出明确规定。

A.对账频率

B.可参与对账人员

C.存款账户

D.对账对象

点击查看答案

第10题

应当建立和完善企业银行结算账户行为监测和交易监测方案，加强企业银行结算账户开立、变更、撤销等()和账户()，并按规定提交可疑交易报告。对涉及可疑交易报告的账户，银行应当按照反洗钱有关规定采取适当后续控制措施。

A.行为监测

B.资金监测

C.交易监测

D.反洗钱监测

点击查看答案

第11题

发现重要岗位和敏感环节工作人员涉黄、涉赌、涉毒以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为，要即行（)，并对其进行审计。

A.移交司法机关

B.调离原岗位

C.开除

D.停职审查

点击查看答案

湘ICP备20011576号-2 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）