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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

合规管理是通过狠抓文化培育、()、()、()四项工作,确保公司生产经营依法合规进行。只有在业务工作中嵌入合规管理要求,合规管理才能发挥作用。

A.职责落实

B.制度建设

C.标准宣贯

D.法律职责

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第1题
保险中介行业积极践行保险业核心价值理念,以下做法不正确的是()

A.培育以诚实守信为荣的行业诚信文化

B. 营造以勇担风险为荣的行业发展氛围

C. 把利润作为企业发展的唯一目标

D. 发展以合规守法为荣的健康之路

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第2题
财务审计是指通过运用系统、规范的方法对公司财务活动及财务信息的真实性、完整性、合规性、效益性,以及资金、资产的管理和使用情况进行审查和评价。该说法()。

A.正确

B.错误

C.未知正误

D.没问题

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第3题
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。此题为判断题(对,错)。
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第4题
幼儿园不用通过领导者培育幼儿园的组织文化。()

幼儿园不用通过领导者培育幼儿园的组织文化。()

参考答案:错误

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第5题
保险中介集团化的实质是()

A.推动保险中介产业结构的升级

B.实现保险中介公司价值最大化

C.营造保险中介合规经营的文化

D.实现保险中介市场独立化

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第6题
公司将合规文化作为企业文化建设的组成部分和重要内涵,倡导()的合规精神和理念。

A.严守法纪

B.尊崇规则

C.践行承诺

D.尚德修身

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第7题
哪些人员为公司反洗钱信息安全管理人员?()

A.保控信息运营中心负责开发、维护、管理反洗钱系统的人员

B.各级机构合规管理部门的负责人、反洗钱专职/兼职岗位人员

C.各级机构的反洗钱领导小组成员,以及相关部门的反洗钱联络员

D.因外部检查、轮训(岗)、实习等原因,通过规定的权限申请流程,在申请期限内拥有公司反洗钱系统用户权限的其他人员

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第8题
企业只需健全合规管理制度就能保证合规管理运行。()
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第9题
以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.贯彻执行合规政策

D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

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第10题
各分支机构负责人是所在单位证券投资顾问业务合规管理的责任人。()
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第11题
合规管理是公司高级管理人员以及各单位和全体工作人员的共同责任。()
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