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[判断题]

各分支机构负责人是所在单位证券投资顾问业务合规管理的责任人。()

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第1题
随着混业经营和巴塞尔协议资本监管的强力推行,传统的存贷款利差迅速拉升,贷款占用的经济资本较高,证券投资对于商业银行的意义更加凸显。()
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第2题
教育费附加的缴纳表述正确的是()

A.中国铁路总公司的分支机构预征的增值税所应缴纳的教育费附加向北京市税务局缴纳

B.各农村信用社向北京市税务局缴纳

C.中国出口信用保险公司总公司向北京市税务局缴纳

D.中国建银投资有限责任公司的教育费向北京市税务局缴纳

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第3题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第4题
坚持共商共建共享原则,遵循平等,追求互利,充分尊重各国差异,坚持具体问题具体分析,共同探讨符合各国国情的合作模式;加强()等领域宏观政策协调,实现优势互补,协同并进;不断增强各参与方的获得感,寻找与沿线和世界各国更多利益交汇点,以实实在在的合作成果,充分调动各方面积极性。

A.经济、科学、贸易、投资

B. 经济、证券、贸易、投资

C. 经济、金融、贸易、投资

D. 经济、文化、贸易、投资

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第5题
公司可选择职能部门负责人或分支机构负责人作为首席风险官,负责风险管理工作,参与决策与审批。()
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第6题
期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理人员的相关规定执行。()
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第7题
下列说法错误的是:A.理财产品风险评级结果应当以风险等级体现,由低到高至少包括五个等级,并可根

下列说法错误的是:

A.理财产品风险评级结果应当以风险等级体现,由低到高至少包括五个等级,并可根据实际情况进一步细分

B.对于单笔投资金额较大的客户,商业银行应当在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料至少报经商业银行分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核

C.客户购买风险较高或单笔金额较大的理财产品,除非双方书面约定,否则商业银行应当在划款时以电话等方式与客户进行最后确认

D.商业银行可以将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为自有理财产品销售。

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第8题
银行业金融机构境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行(部)系统进行实时平盘,并由总行(部)统一进行()。

A.平盘

B.内部控制

C.敞口管理

D.风险控制

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第9题
分支机构负责人,可以在同层级不同分支机构之间轮岗,也可以根据需要在上下级分支机构之间轮岗。此题为判断题(对,错)。
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第10题
生产、经营、储存、运输、使用危险化学品和处置废弃危险化学品的单位,其()必须保证所在单位危险化

A.主要负责人

B.技术人员

C.从业人员

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第11题
动火作业批准人应当是作业区域所在单位负责人,负责审批动火作业许可,对动火作业()负责。
动火作业批准人应当是作业区域所在单位负责人,负责审批动火作业许可,对动火作业()负责。

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