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[单选题]

个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()I、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表II、证券业执业证书III、申请报告IV、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

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第1题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()

A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第2题
保荐代表人应当符合的要求是:()。

A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历

C.最近12个月持续从事保荐相关业务

D.最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

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第3题

发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除,交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。()

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第4题
某保荐代表人严重不负责任,出具的保荐证明文件有重大失实,造成严重后果,根据《刑法修正案(十一)》,可能面临的刑事责任是。()

A.五年有期徒刑

B.拘役

C.十年有期徒刑

D.无期徒刑

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第5题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以对哪些人采取行政监管措施()。

A.保荐代表人

B.项目协办人

C.项目组其他成员

D.内核人员

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第6题
按照穿透式监管、全链条问责的要求,对于投行业务违规行为,证监会将对哪些责任人员一并研究问责措施()。

A.保荐代表人

B.项目组成员

C.内控人员

D.管理人员

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第7题
员工在通过某个任职级别满()后,即可申请高一级别的任职资格认证。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

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第8题
同一患者一天申请备血量达到或超过()的,由具有中级以上专业技术职务任职资格的医师提出申请

A.800-1600毫升

B.1600毫升

C.800毫升

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第9题
具有高管任职资格且未连续中断任职1年以上的拟任人在同一法人机构内,同类性质平行调整职务或改任较低职务的,不需重新申请任职资格。此题为判断题(对,错)。
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第10题
员工个人基本条件达不到岗位最低任职资格要求的(各单位可自行制定各岗位层级任职标准),实行岗位代理,其岗位工资标准、效益工资标准、奖金应适当下浮。()
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第11题
人民银行按规定对个人征信机构董事、监事和高级管理人员的任职资格进行审查,作出核准或不予核准的书面意见。()
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