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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

总公司各部门和各分支机构根据总公司合规部统一安排,组织本部门开展流程梳理工作,负责权限范围内的流程、风险及控制措施的()

A.完整性、准确性、合规性

B.及时性、准确性、合理性

C.完整性、保密性、合理性

D.完整性、准确性、合理性

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D、完整性、准确性、合理性

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第1题
如发生反洗钱信息安全涉刑案件,相关机构应及时向本级机构反洗钱工作领导小组、本级和上级合规管理部门报告,并于知悉或应当知悉案件发生的()个工作日内逐级报告至总公司合规管理部门和当地人民银行。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第2题
教育费附加的缴纳表述正确的是()

A.中国铁路总公司的分支机构预征的增值税所应缴纳的教育费附加向北京市税务局缴纳

B.各农村信用社向北京市税务局缴纳

C.中国出口信用保险公司总公司向北京市税务局缴纳

D.中国建银投资有限责任公司的教育费向北京市税务局缴纳

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第3题
以下说法哪些是错误的:

A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责

B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质

C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的

D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门

E.为了取得市场竞争优势,保险机构可以自行决定降低保险费率

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第4题
《技规》局与局间由铁路总公司,局管内各区段间由铁路局,一个调度区段内由本区段列车调度员统一指挥
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第5题
根据驾驶员病假及工伤假补充规定,关于工伤保险待遇,公司按实际情况申报总公司人力资源,由总公司申报至人社部,总公司配合人社部门按文件规定发放相关待遇。()
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第6题
()是由总公司设立受总公司管辖的分支机构。

A.子公司

B.母公司

C.总公司

D.分公司

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第7题
《中国铁路总公司技术管理规程》是国家铁路技术管理的(),各部门、各单位制定的技术管理文件等,都必

《中国铁路总公司技术管理规程》是国家铁路技术管理的(),各部门、各单位制定的技术管理文件等,都必须符合本规程的规定。

A.基本规章

B.技术规章

C.综合规章

D.业务规章

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第8题
当客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时,分支机构应按照公司《大额交易和可疑交易报告实施细则》向合规部提交可疑交易报告()
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第9题
各分支机构负责人是所在单位证券投资顾问业务合规管理的责任人。()
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第10题
合规风险的三道防线分别是()

A.内部审计部门及审计人员

B.合规管理部门及专、兼职合规人员

C.各业务部门和和分支机构

D.销售人员

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第11题
“三道防线”的第三道防线是()。

A.内部审计部门

B.各分支机构

C.合规管理部门

D.业务管理部门

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