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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

尽职调查的目的是为了了解（)

A.融资方的风险承受能力

B.融资方的风险认知能力

C.融资方的风险控制能力

D.融资方的个人隐私

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更多“尽职调查的目的是为了了解()”相关的问题

第1题

金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括

A.识别客户身份，并利用可靠的，独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B.识别受益人身份，并采取合理措施核实受益人身份，使金融机构充分了解受益人

C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

D.对业务关系采取持续的尽职调查

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第2题

某基金对A项目具有初步投资意向，随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中，某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况，发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户，大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的()作用。

A.投资决策辅助

B.风险发现

C.调低估值

D.价值发现

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第3题

办理代收代付业务应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”展业三原则，（)

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第4题

办理国内信用证应按照“了解客户、了解业务、尽职审查”的展业三原则，对申请人资信状况、贸易背景真实性、担保情况进行贷前调查。（)

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第5题

银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户帐户开立、资金调拨的用途以及帐户是否

会被第三方控制使用等情况。()

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第6题

信贷从业人员特别是主要从事客户营销和贷后管理的信贷从业人员，应做到尊重客户、了解客户，履行对客户尽职的调查义务。（)

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第7题

尽职调查的计划内容包括（)。

A.调查目的

B.调查对象

C.涵盖期间

D.完成期限

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第8题

网点在新开立账户时，开展涉税信息尽职调查工作，了解客户的税收居民身份，可以通过哪些方式及渠道及时告知客户相关事宜（)。

A.电话

B.面谈

C.柜面渠道

D.电子渠道

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第9题

向客户提供保管箱服务时，应按照《中国银行股份有限公司保管箱租赁业务管理办法》履行客户身份识别措施，开展客户尽职调查与持续尽职调查，了解保管箱的受益所有人(实际使用人)，记录本人、代理人(授权办理人员)及受益所有人的身份信息。()此题为判断题(对，错)。

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第10题

进行客户尽职调查及风险评估，对于投资性产品,各分支行客户代表或经理应该：

A.对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解

B.通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等

C.确保客户能满足相关产品的客户适当性要求

D.尽职调查和风险评估完成后，向客户推介相关代客境外理财产品

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