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[判断题]

建立集合资产管理计划投资主办人员须具有2年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录（）3

答案

否

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第1题

申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括（）。I.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产;II.证券公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本不低于5亿元人民币;净资本与净资产比例不低于70%,经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产;III.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名;IV.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

A.1、2

B.1、2、3、4

C.1、3、4

D.3、4

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第2题

直投子公司及其下属机构,直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于（）。I.国债;II.投资级公司债;III.证券投资基金;IV.集合资产管理计划

A.1、2、3

B.1、2、3、4

C.1、3、4

D.2、3、4

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第3题

证券公司申请设立集合资产管理计划，须聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见

A.可行性

B.真实性

C.完整性

D.准确性

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第4题

我行人员销售法人理财所需资质（）

A.获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员

B.通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员

C.在分行组织的法人理财培训及考试中通过

D.如销售代销产品，证券投资基金、集合资产管理计划等产品，还需要取得中国证券业职业证书（基金从业资格）、基金销售人员从业考试成绩合格证

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第5题

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定

A.1

B.3

C.6

D.12

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第6题

以下不属于资产管理产品的是（)。

A.私募股权投资基金

B.集合信托计划

C.银行大额存单质押融资

D.保险资产管理计划

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第7题

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）%

A.5

B.10

C.20

D.30

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第8题

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）

A.0.05

B.0.01

C.0.03

D.0

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第9题

下列品种不属于保险资产管理产品的是()。

下列品种不属于保险资产管理产品的是（)。

A、集合资金信托计划

B、基础设施债权投资计划

C、股权投资计划

D、资产支持计划

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第10题

目前我国企业年金市场上的集合年金计划指的是（）。

A.多个企业共同参与的企业年金计划

B.投资管理人和账户管理人合二为一的企业年金计划

C.将年金资产投资于资产组合的计划

D.由多个投资管理人集中管理的企业年金计划

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第11题

一个集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该计划资产净值的25%（）

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