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[多选题]

证券公司申请设立集合资产管理计划,须聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的()出具法律意见

A.可行性

B.真实性

C.完整性

D.准确性

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BCD

解析:证券公司申请设立集合资产管理计划应当按规定的内容与格式制作申请材料(简称申报材料)并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性准确性完整性出具法律意见

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第1题
证券公司通过设立集合资产管理计划与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由资产托管机构进行托管属于()。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.专项资产管理业务

D.基金资产管理业务

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第2题
关于证券资产管理业务,下列说法正确的有()。

I证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币

II证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

III证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

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第3题
按照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的规定,以下关于证券公司申请QDII资格应满足的条件的说法不正确的是()。

A.净资本不低于8亿元人民币

B.净资本与净资产比例不低于70%

C.经营集合资产管理计划业务2年以上

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

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第4题
境内一家A证券公司成立于2023年6月,2023年3月A公司根据公司发展,需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为()。

A.要等到3个月以后才干申请

B.应将净资本与净资产比例提高到70%

C.经营集合资产管理计划业务应满3年

D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

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第5题
证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。Ⅰ. 其他证券公司Ⅱ. 商业银行Ⅲ. 证券交易所Ⅳ. 中国证券业协会

A.Ⅰ 、 Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
券商集合资产管理计划是由证券公司发起,不实行第三方托管,由银行代理推广,将投资者的资金募集起来,形成独立财产,由证券公司作为集合计划管理人负责对集合资产进行投资运作,并有义务及时披露集合计划的信息()
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第7题
下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是()

A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其他证券公司推广集合资产管理计划

B.推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

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第8题
申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括()。I.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产;II.证券公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本不低于5亿元人民币;净资本与净资产比例不低于70%,经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产;III.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名;IV.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

A.1、2

B.1、2、3、4

C.1、3、4

D.3、4

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第9题
本人、配偶、共同生活子女持有基金情况不包括()

A.证券公司等机构的集合管理计划属于基金的

B.银行购买的理财确认为基金类产品的

C.网络资产管理平台购买理财产品是基金的

D.个人存款情况

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第10题
通过证券公司、商业银行、互联网等各类基金销售机构购买的理财产品中属于基金的产品,包含以理财形式为名的各种形式的集合资产管理计划(如股票账户资金余额自动转购的基金等,需要填报。()
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第11题
下列属于领导干部个人有关事项报告表中应填报的本人、配偶、共同生活子女投资或者以其他方式持有基金的是()

A.境外购买的基金

B.证券公司的集合资产管理计划

C.境内发行的公募基金、私募基金

D.股票账户资金余额自动转购的基金

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