证券公司申请设立集合资产管理计划,须聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的()出具法律意见
A.可行性
B.真实性
C.完整性
D.准确性
BCD
解析:证券公司申请设立集合资产管理计划应当按规定的内容与格式制作申请材料(简称申报材料)并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性准确性完整性出具法律意见
A.可行性
B.真实性
C.完整性
D.准确性
BCD
解析:证券公司申请设立集合资产管理计划应当按规定的内容与格式制作申请材料(简称申报材料)并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性准确性完整性出具法律意见
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.专项资产管理业务
D.基金资产管理业务
I证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币
II证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
III证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、III、IV
D.I、II
A.净资本不低于8亿元人民币
B.净资本与净资产比例不低于70%
C.经营集合资产管理计划业务2年以上
D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
A.要等到3个月以后才干申请
B.应将净资本与净资产比例提高到70%
C.经营集合资产管理计划业务应满3年
D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其他证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
A.1、2
B.1、2、3、4
C.1、3、4
D.3、4
A.证券公司等机构的集合管理计划属于基金的
B.银行购买的理财确认为基金类产品的
C.网络资产管理平台购买理财产品是基金的
D.个人存款情况
A.境外购买的基金
B.证券公司的集合资产管理计划
C.境内发行的公募基金、私募基金
D.股票账户资金余额自动转购的基金