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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

知悉证券交易内部信息的人员违反法律规定,根据有关内部消息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为,是()

A.场内交易行为

B.内幕交易行为

C.场外交易行为

D.操纵市场行为

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第1题
构成内幕交易须符合下列条件()。

A.须是知悉证券交易内幕信息的知情人员

B.掌握内幕信息

C.从事内幕交易

D.从事内幕的审计

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第2题
构成内幕交易须符合下列条件()

A.须是知悉证券交易内幕信息的知情人员

B.掌握内幕信息

C.从事内幕交易

D.从事内幕的审计

E.从事内幕的监督

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第3题
CIIS系统信息属我行商业秘密,仅供我行内部控制信用风险使用,我行相关人员必须对知悉的CIIS系统信息保密,不得向客户本人、其利害关系人和其他与控制风险无关人员透露。()
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第4题
下列说法不正确的是()

A.公司在确保信息安全和保密的前提下,按照洗钱风险管理需要,根据反洗钱信息敏感度及其与洗钱风险管理的相关性确定信息共享的范围和程度

B.公司对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息等应当保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供

C.其他单位通过共享渠道获得客户信息的,应严格落实信息安全和保密要求,严格控制客户信息知悉范围和程度

D.公司加强反洗钱保密教育和职业道德教育,知悉反洗钱保密信息的相关人员离职或者更换工作岗位,可以不用履行持续保密义务

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第5题
下列属于投行类业务上市/挂牌阶段合规关注要点的是()。

A.相关人员泄露或利用知悉的敏感信息谋取不正当利益

B.发行承销违规,存在操纵发行定价等违反公平竞争等行为;

C.投资者适当性核查违规

D.尽职调查底稿留痕不足

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第6题
根据相关监管规定,分支机构应当在营业场所显著位置公示的事项不包括()

A.证券经营机构营业许可证、营业执照

B.证券交易佣金收取标准

C.公司发布的内部管理制度和业务流程

D.公司销售的金融产品信息,具备金融产品销售资质的人员信息,以及金融产品销售流程等

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第7题
甲银行某分行授信审批部副总经理胡某参加某上市公司贷款审贷会知悉内幕消息后,使用本人及亲属账户买入股票并获利,且证券交易成交额累计在三十万元以上。胡某行为构成利用未公开信息交易罪,应予立案追诉()
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第8题
甲银行某分行授信审批部副总经理胡某参加某上市公司贷款审贷会知悉内幕消息后,使用本人及亲属账户买入股票并获利,且证券交易成交额累计在五十万元以上。胡某行为构成利用未公开信息交易罪,应予立案追诉()
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第9题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有()。

A.负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲

B.中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙

C.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙

D.通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁

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