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[主观题]

证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金参与者的行为进行的监

督和管理。()

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第1题
下面的说法中,不符合公募基金的特点的说法是()。

A.向固定的对象进行募集

B.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

C.投资金额要求低,适宜中小投资者参与

D.必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管

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第2题
公募基金具有的主要特征有()。

A.投资金额要求低,适宜中小投资者参与

B.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

C.遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管

D.基金募集对象不固定

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第3题
公募基金重要具有如下特性()。

A.可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广

B.基金募集对象不固定

C.投资金额规定低,适宜中小投资者参与

D.必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管

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第4题
以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是()

A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者做出正确的投资选择与比较

B.对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的基础

C.对监管部门而言,明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D.以上说法都正确

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第5题
以下说法错误的是()

A.对冲就是买入一个金融产品的同时,卖空另一个和他价格变动相关联的产品,来规避风险

B.卖空就是指卖出某个自己看空的,但是自己手里又没有的东西

C.对冲基金是一种私募证券投资基金,因为他受到监管少,可以更灵活的运用各种手法操纵金融工具

D.私募股权基金是著名的短期投资者

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第6题
我国当前的法律和监管规则关于“私募股权投资基金”的表述正确的是()。

A.募集方式为公开募集,投资标的为公开交易的证券

B.募集方式为公开募集,投资标的为非公开交易的股权

C.募集方式为非公开募集,投资标的为非公开交易的股权

D.募集方式为非公开募集,投资标的为公开交易的证券

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第7题
我国当前的法律和监管规则关于”私募股权投资基金”的表述正确的是()

A.募集方式为公开募集,投资标的为非公开交易的股权

B.募集方式为非公开募集, 投资标的为非公开交易的股权

C.募集方式为公开募集,投资标的为公开交易的证券

D.募集方式为非公开募集,投资标的为公开交易的证券

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第8题
下列不是1997年以前设立的基金(即老基金)存左的问题是()。

A.受当时境内证券市场规模狭小的限制,不以上市证券为基本投资方向、而是大量投向了房地产、企业等产业部门

B.法律体系健全

C.缺乏基本的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依。监管不力的问题

D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及货款资产无法回收的困扰、咨产质量普遍不高。

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第9题
1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为()

A.缺乏基本的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

B.受当时境内证券市场规模狭小的限制,基金收益水平很低

C.不以上市证券为基本投资方向,而是大量投向了房地产、企业等产业部门

D.深受房地产市场降温、实业投资凭被变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高

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第10题
证监会等监管部门发布的债券投资交易业务监管规则,主要适用以下那些机构()。

A.证券公司及其子公司

B.基金管理公司及其子公司

C.商业银行

D.保险公司

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第11题
非法集资是指单位或个人未依照法律程序经有关部门批准,以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会公众募集资金,并承诺一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为()
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