以下哪项情形不一定属于重大不合规问题()。
A.被国内外药品监管机构发布警告信或告诫信的
B.被国内外药品监管机构公布存在严重药品质量问题的
C.存在拒绝、逃避或阻碍检查(核查)的
D.质量管理体系对受试者安全或临床试验质量存在影响的风险
A.被国内外药品监管机构发布警告信或告诫信的
B.被国内外药品监管机构公布存在严重药品质量问题的
C.存在拒绝、逃避或阻碍检查(核查)的
D.质量管理体系对受试者安全或临床试验质量存在影响的风险
A.未按尽职调查要求进行贷前调查、未真实全面对贷款实际情况进行说明,刻意隐瞒重大风险事项,未充分揭露贷款风险的
B.提供给社团贷款成员的贷款材料和承诺内容不真实、不合规或存在误导社团贷款成员审批决策情形的
C.未按要求组织召开社团贷款项目推荐会和组织开展集中现场贷前调查的
D.未按最高限额承贷社团贷款的
E.未按承贷份额发放社团贷款且在贷款出现本金或利息逾期30天时,未受让其他成员社社团贷款份额至承贷份额达到最高限额的
A.通过客户本人有效身份证原件开户成功
B.倒卖客户激活不要的号码、代他人销售激活的号码
C.套卡未进行实名登记直接卖给客户
D.现场人像识别照片不合规,通过翻拍非现场照片、软件合成等方式进行人像认证
A.重组将确保与董事会之间关于反洗钱问题进行沟通
B.重组将强化合规框架
C.反洗钱专员应提升至董事会任职
D.反洗钱专员应独立于各业务部门
A.被政府检查督查后通报存在问题
B.被政府检查督查后挂牌督办重大隐患
C.被政府检查督查后行政惩罚
D.被政府检查督查后公开披露问题
A.基金宣传推介的材料内容不合规,或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务
D.获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务
A.市场活动、销售竞赛等费用不合规,供应商和物料采购不按照程序操作,管理混乱,发放混乱
B.在工作场所内饮酒
C.公章合同章使用未经审批
D.合同审批时间早于询比时间
A.遗失及损毁人事档案
B.因服务不周或业务操作问题而引起甲方客户投诉,导致客户停止合作
C.因员工个人原因,造成公司直接或者间接经济损失达到5000元以上(非品质合规类)
D.因员工个人原因,造成公司直接或者间接经济损失达到10000元以上(品质合规类)
E.员工的行为违反了《催收业务品质管理制度》中六级的情况
A.发生了明火事故,但是没有造成财产损失或人员伤亡
B.当地媒体的负面新闻报导事件
C.所有因资质,食品宣传不合规,明火及安全事故导致的政府检查
D.5千元以下政府检查罚款