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[多选题]

若因开展业务合作或其他经营服务需要向第三方单位提供必要的客户信息时,应()

A.与第三方单位签订保密协议,明确约定相关信息数据的内容、范围、用途及信息安全责任

B.加强对其使用客户信息过程的监督,确保相关客户信息不会用于他用

C.满足第三方要求,及时将客户信息原始数据提供

D.该事项应通过相关审批流程

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ABCD

解析:与第三方单位签订保密协议明确约定相关信息数据的内容范围用途及信息安全责任加强对其使用客户信息过程的监督确保相关客户信息不会用于他用该事项应通过相关审批流程

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第1题
对于经营下列哪些业务的境外非金融机构,金融机构应充分收集有关该境外机构业务、声誉、内部控制、接受监督等方面的信息,评估该境外机构的洗钱风险状况,报经高层管理同意后再决定是否为其提供金融服务或与其开展业务合作。()

A.货币兑换

B.网络支付

C.手机支付

D.信用卡收单

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第2题
对“不执行融资担保公司管理规定”释义错误的是()

A.与提供虚假财务信息的融资担保公司继续开展业务合作的

B.与被人民法院列为失信被执行人的融资担保公司继续开展业务合作的

C.经担保能力较强且经营正常的融资担保公司继续开展业务合作的

D.与经营亏损、超比例担保或违规经营的融资担保公司继续开展业务合作的

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第3题
下列()经营者需要向消费者提供经营地址、联系方式、商品或者服务的数量和质量、价款或者费用、履行期限和方式、安全注意事项和风险警示、售后服务、民事责任等信息。

A.采用网络、电视、电话、邮购等方式提供商品或服务的经营者

B.某大型商场

C.某网吧经营户

D.某农贸市场经营户

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第4题
某卡部员工自行以“招商信用卡”及相关字样注册微博、微信等宣传媒体,擅自向客户作出超出行内有关规定的服务承诺,和外包公司没有签署正式合同即合作开展业务;在过程中通过压缩广告投放周期、虚构制作文宣品、虚构采买商圈终端媒体和虚构激励商户方案等方式,套取或挪用营销费用,最终造成损失金额35万。这个案例中该员工违反了《招商银行信用卡中心经营机构市场业务违规行为等级处罚》中哪几个等级()

A.等级一

B.等级二

C.等级三

D.等级四

E.等级五

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第5题
在与业务合作方或商户开展业务时,需按照《关于发布合同拟稿指南的通知》将相应的反洗钱条款列入合作协议或合同中()
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第6题
某品牌基于业务需要,希望与第三方金融业务合作,基于交易项下开展金融业务,以下哪种描述是错误的()

A.品牌希望引进其他第三方合作企业,与其开展业务时,应向贝壳平台申请,按照贝壳平台特许服务商的流程完成合作公司的引进

B.品牌不向平台报备,与第三方金融公司开展业务合作

C.未经平台同意/授权,禁止私自与未授权企业和个人合作

D.贝壳平台的特许金融服务商需具备一定的实力,所以该第三方公司必须应满足贝壳平台的准入标准

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第7题
公司为海外的宾馆、医院或其他组织提供管理服务,收取管理费,这种进入国外市场的方式叫做()

A.颁发许可证(特许经营)

B.合作生产

C.直接投资

D.产品直接出口

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第8题
金融机构如果决定为境外货币兑换机构提供服务或与其开展业务合作,原则上应将其列入()客户,并采取有针对性的强化风险控制措施。

A.高风险

B.中风险

C.低风险

D.无风险

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第9题
以下不属于《招商银行信用卡中心经营机构市场业务违规行为等级处罚》中等级三的是()

A.因非客户原因引发的重大渠道投诉或负面舆情

B.营销活动方案应报批但以报备流程申请

C.自行以招商银行及相关字样注册微博、微信等宣传媒体

D.与商户合作方案未完成审批或未与商户签署合同即开展业务

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第10题
下列违规行为属于《招商银行信用卡中心经营机构市场业务违规行为等级处罚》等级一的是()

A.未按规定进行商户维护

B.最终损失金额在2万元(含)-10万元(不含)的

C.自行以招行信用卡及相关字样注册微博、微信等宣传媒体

D.与商户合作方案未完成审批或未与商户签署合同即开展业务

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第11题
收单机构在与外包服务机构开展业务合作前,应对外包服务机构进行全面尽职调查,对已被中国支付清算协会相关行业风险信息共享性系统列为()的外包服务机构及同一法定代表人或负责人的()服务机构应审慎开展合作。

A.异常状态

B.关联外包

C.其他外包

D.正常状态

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