某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了()职业道德要求。
A.保守秘密
B.诚实守信
C.客户至上
D.守法合规
A.保守秘密
B.诚实守信
C.客户至上
D.守法合规
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息,关于甲的行为,以下表述错误的
B.是
C.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突,应主动回避
D.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范
E.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务
F.甲的行为不符合廉洁奉公规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则
A.既违反了法律,又违反了职业道德
B.既不违反法律,也不违反职业道德
C.只违反了法律,不违反职业道德
D.只违反职业道德,不违反法律
A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
A.目前拥有近20名具有相关资质和投资经验的专业人员,公司的基金投资部拥有稳定的权益和固定收益投资管理团队
B.其中,固定收益投资交易团队目前包括3名固收基金经理,均为硕士以上学历,长期从事宏观策略、行业基本面、财务信用研究等
C.核心成员分别来自于大型券商、基金公司、农商银行、信用评级机构等
A.用所管理的基金购买了部分该公司债券
B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券的确具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告
C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
D.立即拒绝了乙的规定,并向公司进行报告
A.用所管理的基金购买了部分该公司债券
B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告
C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告
投资经理王某在调研中得知某上市公司尚未公布的业绩报告中存在显著超越市场预期的内容,于是其个人购买了该公司股票,但未向所在基金管理公司备案。一个月之后,该公司公告了超预期的业绩,王某认为他所在基金管理公司应该重视这家上市公司的投资机会,随后在所在公司交流会议上重点推荐了这家公司。王某的行为已涉嫌()
A.将固有资产和他人财产混同于基金资产进行投资
B.操纵交易价格
C.内幕交易
D.传播虚假信息、扰乱市场秩序
A.蒋峰为总经理兼投研负责人,拥有20年基金专户与公募基金管理经验
B.蒋峰曾获全国社保理事会授予的三年服务社保奖称号
C.投研团队人员17人,其中投资总监及基金经理8人,研究员7人
D.公司投资及研究人员具有国内外知名大学硕士或博士学位,基金经理拥有在国内排名前列的公募基金、全球排名前列的对冲基金或知名证券公司的投资管理经验