首页 > 继续教育
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法正确的是()。

A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告

C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,…”相关的问题
第1题
甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲可以用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法对的的是()。

A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券的确具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告

C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

D.立即拒绝了乙的规定,并向公司进行报告

点击查看答案
第2题
某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息,李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案
第3题
甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友乙是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规范要求,甲的正确做法是()。

A.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金参与上市公司的增发

B.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金协助维护上市公司的股价

C.考虑和乙是朋友关系,就通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发

D.以客观的专业分析做出判断

点击查看答案
第4题
甲是基金管理公司的基金经理,利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形()

A.被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息,关于甲的行为,以下表述错误的

B.是

C.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突,应主动回避

D.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范

E.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务

F.甲的行为不符合廉洁奉公规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则

点击查看答案
第5题
某基金公司员工甲认为,投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系。员工乙认为,投资者保护工作可以提高投资者素质,因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点,以下正确的是()

A.甲的观点错误,乙的观点正确

B.甲的观点正确,乙的观点错误

C.甲的观点错误,乙的观点错误

D.甲的观点正确,乙的观点正确

点击查看答案
第6题
2012年2月至2019年10月间,李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理,利用其决策、交易等方面信息的职务便利,使用其实际控制的“左某”证券账户,先后买入金额共计人民币8067万余元(以下币种均为人民币),卖出金额共计3814万余元,李某的行为()。

A.不构成犯罪

B.构成泄露内幕信息罪

C.构成利用未公开信息交易罪

D.构成内幕交易罪

点击查看答案
第7题
甲是A基金管理公司的基金经理,运用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范规定。

A.专业审慎和忠诚尽责

B.客户至上和专业审慎

C.忠诚尽责和保守秘密

D.保守秘密和专业审慎

点击查看答案
第8题
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。下列属于购买该基金的合格投资人的是()。

A.乙

B.丙

C.丁

D.甲

点击查看答案
第9题
关于基金管理公司的风险管理,投资者甲认为,风险管理限制了基金的投资,因此会降低基金业绩,损
害基金份额持有人利益;投资者乙认为,风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益,对基金价额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法,下列判断正确的是()

A.投资者甲的看法错误,投资者乙的看法错误

B.投资者甲的看法错误,投资者乙的看法正确

C.投资者甲的看法正确,投资者乙的看法正确

D.投资者甲的看法正确,投资者乙的看法错误

点击查看答案
第10题
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品()

A.(1)以下属于购买该基金的合格投资人的是

B.甲

C.丁

D.乙

E.丙

点击查看答案
第11题
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。该案例违规行为主要体现在()。Ⅰ.非法汇集他人资金Ⅱ.违反规定的向合格投资人以外的个人募集资金Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改