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[判断题]

风险源等级定义:(一)高风险(R1):又称不可接受风险,指对风险缺乏有效的防控措施前,不能投入运营或进行作业的风险。(二)较高风险(R2):又称不希望风险,指从企业运营成本效益和安全管理角度考虑,该风险必须降低的风险。(三)一般风险(R3):又称可容忍风险,指在制定了足够可行的防控措施情况下,该风险的后果程度可容忍的风险。(四)可接受风险(R4):沿用已有的规章制度、控制措施,该风险可以不采取进一步的防控措施的风险()

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第1题
客户风险等级与产品风险等级匹配,不得认购比自身等级高的理财产品,一个增长型客户可以认购以下产品()

A.低风险R1

B.中低风险R2

C.中风险R3

D.中高风险R4

E.高风险R5

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第2题
客户洗钱风险等级为()的核心定义是指,指经定性分析和定量评估,洗钱风险特征不明显的客户。

A.高风险

B.中风险

C.中低风险

D.低风险

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第3题
客户洗钱风险等级为()的核心定义是指,经定性分析和定量评估,具有一定的洗风险特征的客户。

A.高风险

B.中高风险

C.中风险

D.中低风险

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第4题
对极端风险、高风险等级吸毒人员实施“五管一”措施:建立由社区民警、()、专业社工、网格管理员、村居干部组成的5人管控小组

A.禁毒辅警

B.禁毒人员

C.专职人员

D.专职干部

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第5题
对极端风险、高风险等级吸毒人员实施“五管一”措施:建立由社区民警、专职人员、专业社工、网格管理员、()组成的5人管控小组

A.村居干部

B.禁毒辅警

C.村委主任

D.治安队员

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第6题
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司综合固有风险等级和控制措施有效性等级,通过二维矩阵方式得出地域、客户群体、业务(含产品或服务)、渠道及公司整体剩余风险等级。当固有风险等级为中风险,控制措施无效时,公司整体剩余风险等级为()

A.中风险

B.高风险

C.低风险

D.中高风险

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第7题
关于环境影响评价分类管理,下列说法错误的是()

A.报告书——高风险项目(生产放射性同位素,非医疗使用I类源等)

B.登记表——低风险项目(Ⅳ、Ⅴ类源和Ⅲ类射线装置等

C.放射性同位素的进出口、转让、转移等“活动”需要编制环评

D.在已许可场所(即已有环评),增加不超出已许可活动种类和不高于已许可范围等级的核素或射线装置(2015年新修订),通过许可证审查的方式进行把关

E.报告表——中等风险项目(制备PET放药,医疗使用I类源,使用、销售ⅡⅢ类源,同位素野外示踪等)

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第8题
35对极端风险、高风险等级吸毒人员实施“五管一”措施:建立由社区民警、专职人员、专业社工、网格管理员、()组成的5人管控小组

A.村居干部

B.禁毒辅警

C.村委主任

D.治安队员

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第9题
客户申请积分兑换时,若符合以下任一情形的(),风险等级由原“中风险”调整为“高风险-特殊风险一

A.非预留电话致电申请

B.要求变更礼品邮寄地址(非系统内预留家庭地址或单位地址),或邮寄的联系方式(非系统内预留手机或家庭电话)

C.兑换航空里程

D.预留电话致电申请

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第10题
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》的规定,公司应当根据客户风险等级,定期审核保存的客户基本信息,对风险等级较高客户的审核应当严格于对风险等级较低客户的审核,对于确立过风险等级的客户的审核时限为()

A.高风险等级客户的定期审核期限不得超过半年

B.中高风险等级客户的定期审核期限不得超过一年

C.中风险等级客户的定期审核期限不得超过二年

D.低风险等级客户的定期审核期限不得超过三年

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第11题
元丰现金管理1号的风险等级为()

A.R1(保守型)

B.R2(相对保守型)

C.R3(稳健型)

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