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[单选题]

公开披露基金信息,不得有下列()行为。Ⅰ.对证券投资业绩进行预测Ⅱ.违规承诺收益或承担损失Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.诋毁基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
公开披露基金信息,不得有下列哪些行为?()

A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

B.违规承诺(chéngnuò)收益或者承担损失

C.虚假(xūjiǎ)记载误导性陈述或者重大遗漏

D.对证券投资业绩(yèjì)进行预测

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第2题
我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为()。

A.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

B.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

C.办理及基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

D.不公平地对待其管理的不同基金财产

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第3题
信息披露义务人披露的信息应当()

A.真实、准确、完整

B.简明清晰,通俗易懂

C.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,应当在境内同时披露

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第4题
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有()。

A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者

B.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者

C.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚收受他人财物的处罚

D.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚

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第5题

关于公募证券投资基金的表述,不正确的是()

A.需要公开披露招募信息

B.面向社会公开发行

C.发行对象为不特定投资人

D.发行对象为特定投资人

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第6题
通过强制性信息披露,迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开,可以消除下列问题:()

A.基金投资风险

B.道德风险

C.逆向选择

D.基金价格波动性

E.基金折价现象

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第7题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列行为()

A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B.介绍产品信息和管理人信息

C.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

D.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

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第8题
任何组织和个人不得有下列行为()

A.未经志愿者、志愿服务对象本人同意,公开或者泄露其有关信息

B.向志愿服务对象收取或者变相收取报酬

C.以志愿服务名义从事非法、营利、违背社会公德及与志愿服务无关的活动

D.伪造志愿服务记录、出具虚假记录证明

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第9题
基金当事人的信息披露义务下列关于基金当事人信息披露职责说法正确的是()。

A.基金发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告

B.基金管理人编制公开说明书并经基金托管人复核后公告

C.发行协调人编制并公告基金招募说明书

D.基金临时报告书均由基金管理人编制并公告

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第10题
职业道德基本原则之一的保密原则要求注册会计师应当对在职业活动中获知的涉密信息予以保密,不得有下列()行为。
职业道德基本原则之一的保密原则要求注册会计师应当对在职业活动中获知的涉密信息予以保密,不得有下列()行为。

A.未经客户授权或法律法规允许,向会计师事务所以外的第三方披露其所获知的涉密信息

B.根据法律法规的要求,为法律诉讼、仲裁准备文件或提供证据

C.接受注册会计师协会或监管机构的执业质量检查,答复其询问和调查

D.利用所获知的涉密信息为自己或第三方谋取利益

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第11题

证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()

A.诱导不适当的客户开展融资融券业务

B.未向客户充分揭示风险

C.违规挪用客户担保物,进行利益输送和商业贿赂

D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利

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