题目内容
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[单选题]
预算上限标准管理不合规违规行为处罚措施，对于情节轻微的，未造成经济损失或不良影响的（）
A.由主管领导与责任人进行提醒谈话
B.对责任人采取批评教育
C.对责任人采取通报批评
D.对责任人采取岗位调整等处理措施
答案
D、对责任人采取岗位调整等处理措施
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A.由主管领导与责任人进行提醒谈话
B.对责任人采取批评教育
C.对责任人采取通报批评
D.对责任人采取岗位调整等处理措施
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D、对责任人采取岗位调整等处理措施
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A.未执行银行业资费标准或违规收取客户相关费用的
B.为业务资料不符合要求的客户办理收汇、兑付等业务
C.汇兑兑付、申请退汇、改汇业务等手续不合规
D.未按规定办理无着汇款
A.未执行银行业资费标准或违规收取客户相关费用的
B.未及时进行汇票信息分拣、打印或人工应答，造成客户投诉的
C.汇兑兑付、申请退汇、改汇业务等手续不合规
D.未按规定办理无着汇款
A.违规带来的经济损失包括监管处罚、诉讼赔偿、管理成本以及其他间接的财务损失
B.违规行为有可能引发失去准入资格、丧失业务机会、影响赔付能力指标等各种负面影响
C.违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉，但这种信誉风险都是一次性的
D.违规行为对个人而言除了要面临监管的处罚、公司的问责，甚至会直接断送自己的职业生涯
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
A.影响商户体验时，对不合规的操作进行抓手，商户体验以站长反馈和用户投诉数据为准
B.上游问题导致下游操作时间不符的，类推延后时间，超出上游影响的时间，下游也需要处罚，未超出不做处罚，特殊情况需报备
C.如果最终到达站点或/县城的实际时间在规定范围内，则之前的不合规操作也可申诉通过，不进行处罚
D.各环节生产每周只有一次免责机会，其余按责处罚
A.0.5；0.2
B.0.5；0
C.0.6；0
D.0.6；0
A.科学合理
B.统筹兼顾
C.依法合规
D.精准精益
