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[多选题]

分支机构可受理的非交易过户业务有()

A.遗产继承

B.司法划扣

C.捐赠

D.离婚财产分割

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ABD

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第1题
受理以下哪些业务不需要留存客户身份证明复印件?()

A.开户

B.变更资金账户

C.提前兑取

D.非交易过户

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第2题
下列哪个场景属于违规受理交易单()

A.买卖交易签后系统中,上传非真实备件材料,如上传其他房屋的客户业主证件,缴税证明等信息,影响到后续正常办理

B.买卖交易签后系统中,未按照规定上传完整买卖方相关备件,且未按照规则在系统补充完整的情况

C.权证转移办理前,门店或经纪人未将佣金按照规定收取齐全,仍然进行过户预约或申请

D.经纪人上传备件不符合受理条件的(如上传白纸或与本单交易无关的内容),仍予以受理的情况

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第3题
根据各基金管理公司的不同的费率标准和规定,客户办理开放式基金业务不需收取手续费的业务是()。

A.非交易过户

B.转换

C.赎回

D.转托管

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第4题
分支机构在受理客户业务申请时,以下哪种情况需要杜绝()

A.客户非本人办理业务

B.风险等级为C2的客户开通股票期权

C.70周岁申请开通信用账户

D.风险等级为C1的客户开通创业板

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第5题
同一法人分支机构间的票据交易应当采用票款对付,市场参与者开展票据交易可以采用纯票过户。()
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第6题
交易代码0088可冲正的业务()。

A.活期一本通销户

B.存款的冻结与解冻

C.存款的没收与上缴

D.存款的过户

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第7题
19金融机构(包括查询受理单位和在查询受理单位)有下列__行为的,查询人可到人民银行当地分支机构提出投诉()

A.无正当理由不受理查询人申请

B.未在规定期限内完成查询的

C.查询结果显示非该银行业机构付出假币的

D.查询程序不符合规定的

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第8题
分支机构发现或者有合理理由怀疑非自然人客户的受益所有人的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告()
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第9题
以下情形中,买受人可单方解除《房屋买卖合同》的有:()。

A.过户前房屋被火灾烧毁

B.履行过程中出售人明确表示拒绝出售

C.出售人逾期20日未配合办理过户手续

D.签约后交易房屋被限制转让

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第10题
下列关于车险过户或退保的必要手续说法正确的是()

A.过户需原车主本人亲自到承保公司办理,提供原车主和现车主的身份证原件(单位车辆提供组织机构代码证复印件),保单原件,车管所交易发票原件,登记证书,新行驶证复印件,到承保公司柜台办理

B.必须由被保险人本人持身份证并提供保单原件、发票原件、被保险人银行卡,原保单受益人身份证原件(非受益人本人办理的还需提供受益人签字的委托书及经办人身份证),亲自到网点办理。若保单原件遗失需登报申明

C.若车主本人确有特殊原因不能到网点办理退保的,只可委托朋友携原车主身份证原件、委托书和办理人身份证及户口本到网点办理

D.关于身份证原件及需要车主本人到店办理的问题,如客户有疑义,请联系承保公司确认,切忌随意答复,避免造成纠纷

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第11题
下面哪些说法是正确的()。

A.2000年4月1日前开立的个人银行账户,需要延续使用的,自本通知实施之日起,存款人到开户银行办理第一笔业务时,存款人应当出具拥有该存款的存折、存单等,并出示账户管理制度规定的有效身份证件,进行账户的重新确认。

B.在2000年4月1日前开立的个人银行账户不再延续使用的,存款人应出具拥有该存款的存折、存单等,并出示账户管理制度规定的有效身份证件,办理销户手续。

C.个人银行账户的存单、存折、银行卡等如有遗失,存款人可向开户银行申请挂失止付。开户银行受理存款人的挂失后,可与存款人约定在7个工作日以内,为存款人办理补领新存单、存折、银行卡或支取存款。

D.人民银行分支机构应根据辖区内账户管理的具体情况,定期或不定期地组织开展银行账户现场检查和非现场检查,并把银行账户实名制落实情况作为检查的一项重要内容,加大对账户监督管理的力度。

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