题目内容
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[单选题]
发行人在持续督导期间,证券上市当年累计()以上募集资金的用途与承诺不符的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
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A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上
C.实际盈利低于盈利预测达20%以上
D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
I财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况
II财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
III中国证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
IV被责令改正的,财务顾问主办人在改正期间,不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
A.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
B.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
C.上市公司股票承销期内和期满后12个月内
D.上市公司股票承销期内和期满后6个月内
A.3000
B.5000
C.8000
D.4000
A.向不特定对象发行证券
B.向特定对象发行证券累计超过二百人
C.采用广告、公开劝诱和变相公开方式发行证券
D.向特定对象发行证券,累计100人