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[单选题]

下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是()。I财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况II财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券III中国证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管IV被责令改正的,财务顾问主办人在改正期间,不得从事上市公司并购重组财务顾问业务

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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第1题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的III在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织,协调义务,申报文件制作质量低下的IV未依法履行持续督导义务

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第2题
公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》中关于投资者结构的说法,正确的是()。

A.原始权益人战略配售比例不得低于本次基金份额发售数量的20%,持有期不少于5年

B.参与网下配售的投资者,扣除向战略投资者配售部分后,网下发售比例不得低于本次公开发售数量的70%

C.如有其他参与战略配售的投资人,原始权益人以外的专业机构投资者,战略配售比例由基金管理人与财务顾问协商确定,持有期不少于1年

D.公众投资者通过基金销售机构以询价确定的认购价格参与公募REITs的份额认购,至多24%。个人投资者可参与投资。

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第3题
下列属于财务顾问归口部门的是()。

A.国际业务部

B.公司业务部

C.法律合规部

D.授信管理部

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第4题
下列选项中,不属于商业银行对公理财业务的是()。

A.理财顾问服务

B.企业咨询服务

C.金融资信服务

D.财务顾问服务

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第5题
下列哪些属于不规范经营的行为?()

A.某支行一次性向某公司收取咨询费1200万元

B.未按规定或协议约定给企业提供财务顾问服务就收取财务顾问费

C.仅凭从互联网免费下载的财经信息向贷款企业收取费用

D.未按规定对服务收费等进行公示和告知公众

E.捆绑销售代理保险、理财产品

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第6题
下列选项中,属于可疑交易的行为是()。

A.代理人、律师或财务顾问持相应的授权委托书行使代理行为

B.客户在被告知某交易肯定会被报告后,仍愿意进行该交易

C.与交易相关的信函是复印件,而不是原件

D.认真清点存入的大笔现金

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第7题
下列关于抛丸除锈说法不正确的是()。

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第8题
关于环氧乙烷的用途,下列说法正确的是()。

A.生产乙醇

B.用作防冻剂

C.生产乙酸

D.生产醇醚

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第9题
下列关于上市公司年报的说法中正确的是()。

A.不会出错

B.不会造假

C.什么都有可能发生

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第10题
关于借款合同,下列说法正确的是()。

A.均为实践合同

B.均为要式合同

C.均为双务合同

D.属于有名合同

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第11题
下列关于新建项目说法正确的是()

A.菜单Composition>Newproject

B.Ctrl+Shift+N

C.Ctrl+Alt+N

D.Ctrl+N

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