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[单选题]

在《证券经纪人管理暂行规定》中,证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为()。I以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户签订合同II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告IV通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第1题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。()
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第2题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些()

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第3题
金融市场经纪人,包括证券经纪人、外汇经纪人、投资经纪人、()经纪人和保险经纪人等。

金融市场经纪人,包括证券经纪人、外汇经纪人、投资经纪人、()经纪人和保险经纪人等。

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第4题
下列关于证券市场的做市商和经纪人的说法中,错误的是()

A.两者对于市场流动性的贡献不同

B.经纪人在交易中执行投资者的指令

C.两者有时可以共同完成证券交易

D.两者的利润均来源于证券买卖差价

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第5题
根据《成都市房地产销售服务人员管理暂行规定》(成房发〔2010〕6号)规定:()有计划地开展房地产销售服务人员的教育培训工作,对取得相应从业资格或经过专业培训合格的房地产销售服务人员,进行登记造册,统一注册编号,统一胸牌

A.成都市房地产经济协会

B.成都市房地产经纪人协会

C.成都市房地产经纪协会

D.成都市房地产业协会

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第6题
关于做市商和经纪人的作用,以下说法错误的是()

A.做市商可以执行投资者的买卖指令,经纪人是市场流动性的主要参与者

B.做市商与投资者进行买卖双向交易,经纪人没有参与买卖交易

C.某些特定的做市商,同时也可以充当经纪人的角色

D.做市商的利润主要来源于证券买卖差价,经纪人的利润主要来源于经纪业务的佣金

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第7题
在证券经纪业务中,证券公司和客户之间建立法律关系是()。

A.委托代理关系

B.抵押关系

C.信托关系

D.无任何法律关系

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第8题
经纪类证券公司可以从事以下业务()。

A.证券代保管和签证

B.代理证券的还本付息和分红派息

C.受托资产管理

D.证券的代理买卖

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第9题
按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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第10题
下列现象中,违反民法平等原则的是()。

A.甲公民(年满25周岁)可以结婚,而乙公民(13周岁)不能结婚

B.甲公司(经登记为综合类证券公司)可以从事证券经纪业务,而乙公司(登记为房地产公司)则不能从事证券经纪业务

C.国家税务机关可以在税收征收法律关系中使用强制手段,无视纳税人的意志而依法进行税收征收

D.某市国家管理干部认为,在本市建筑工程的招标投标中,市委领导的亲戚具有优先订立合同的权利

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第11题
下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。

A.证券代保管

B.代理登记开户

C.证券的自营买卖

D.代理证券买卖

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