题目内容
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[单选题]
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,需要做()事项。
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等;了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求;提醒客户阅读销售文件;
C.确认客户抄录了风险确认语句
D.以上事项都是
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A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等;了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求;提醒客户阅读销售文件;
C.确认客户抄录了风险确认语句
D.以上事项都是
A.(1)
B.(1)和(2)
C.(2)
D.都不能省略
A.客户在办理业务过程中,向公司提供的信息及证明材料
B.销售人员或业务人员为客户办理业务的相关工作记录
C.公司在为客户办理业务时保存的交易记录
D.委托其他金融机构或中介机构对客户进行尽职调查工作所获信息
E.利用政府互联网公共信息平台搜索信息
F.利用第三方商业数据库查询信息
A.个人投资者风险承受能力评估问卷
B.产品说明书
C.理财产品协议
D.理财产品认购申购委托书
A.客户在办理业务过程中,向公司提供的信息及证明材料
B.销售人员或业务人员为客户办理业务的相关工作记录
C.公司在为客户办理业务时保存的交易记录
D.利用政府互联网公共信息平台(如全国企业营业执照查询系统/中国裁判文书网等)搜索信息
E.利用第三方商业数据库存(如天眼查/企查查等)查询信息
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,进行利益输送或接受他人给予的财务或利益
B.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
C.散步虚假信息,扰乱市场秩序
D.违规接受投资者全权委托,私自代投资者进行理财产品认购、赎回等交易
A.移民+会员卡同办,会员预存消费部分有剩余可以认购应收账款
B.退费客户转化,客户在等待退费过程中可以获得收益
C.客户提前缴纳项目费,赚取收益
D.移民贷+应收账款同办,有套利空间