根据《浙商银行员工内控违规扣分管理办法(2020年版)》,凡授意、指使、强令、胁迫员工违反内控规定的,对有关责任人予以一次扣()分的处理,并追究相关责任
A.3
B.6
C.12
C、12
A.3
B.6
C.12
C、12
A.内控合规部门
B.检查部门
C.责任人所在部门
D.人力资源部门
A.各项违规行为
B.违规最严重的行为
C.违规最轻微的行为
D.任意一项违规行为
A.某甲违反员工违规问责管理办法,给予警告及以上,记大过及以下纪律处分;或核减绩效收入,扣罚当年度奖金 0.5-1 个月
B.某甲违反员工违规问责管理办法,可给予合规谈话,批评教育处理
C.某乙违反销售人员品质管理办法,依据品管办法扣减佣金及品质扣分
D.某乙违反销售人员品质管理办法,但情节恶劣,需要按照员工违规制度问责
A.某甲违反员工违规问责管理办法,但情节轻微,可予以免责
B.某甲违反员工违规问责管理办法,但情节轻微,可给予合规谈话,批评教育处理
C.某乙违反销售人员品质管理办法,依据品管办法扣减佣金及品质扣分
D.某乙违反销售人员品质管理办法,但情节恶劣,需要按照员工违规制度问责
A.辽宁省农村信用社内控合规体系建设实施方案
B.辽宁省农村信用社合规风险管理办法
C.辽宁省农村信用社员工违规违纪行为处理办法(修订稿)
D.辽宁省农村信用社员工异常行为管理办法(修订)
A.对风险管理及内控制度缺失,内控流程存在重大缺陷
B.风险管理及内控制度未执行或执行不力
C.瞒报、漏报、谎报或迟报重大风险及风险损失事件
D.内外部监督检查发现的重大风险隐患和管理缺陷整改落实不到位
A.违反信贷业务规定,客户的主体资格存在瑕疵,但不影响准入
B.未有效保护消费者信息,情节严重或后果严重的
C.产品及服务未采取相应措施保护消费者合法权益的,情节严重或后果严重
D.未按规定处理客户投诉,损害客户或邮储银行权益的,情节严重或后果严重
A.合规制度,进行批评教育
B.内控制度进行合规扣分,通报批评
C.合规制度教育,通报批评
D.内控制度合规教育,通报批评