题目内容
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[多选题]
有下列情形之一的，不得担任合规监察员（）
A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
B.被撤销任职资格之日起未逾3年
C.被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾3年
D.中国证监会福建监管局（以下简称本局）认定的其他情形
答案
ABD
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A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
B.被撤销任职资格之日起未逾3年
C.被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾3年
D.中国证监会福建监管局（以下简称本局）认定的其他情形
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A.发生频率较低的合规风险
B.已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域
C.因为管理制度没有反映外规的要求，可能会发生重大合规风险事件的管理环节或业务领域
D.合规部门认为应当揭示的其他合规风险
A.有故意犯罪记录的
B.被取消董事和高级管理人员任职资格的
C.累计2次被金融监管机构行政处罚的
D.在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则行为的
A.曾被收容教育、强制隔离戒毒、劳动教养、行政拘留或刑事处罚的
B.有严重违法行为或犯罪嫌疑尚未查清的
C.曾被党纪政纪军纪处分的
D.曾被吊销保安员证的
E.曾患有精神疾病等不能控制自己行为的疾病的
A.因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的
B. 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的
C. 担任任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的
D. 个人所负数额较大的债务到期未清偿的
A.半年、十年
B.半年、终身
C.五年、终身
D.五年、十年
A.影响市政公共设施,交通安全设施,交通标志使用的
B.妨碍生产或者人民生活,损害市容市貌的
C.国家机关,文物保护单位和名胜风景点的建筑控制地带
D.地县级以上地方人民政府禁止设置户外广告的区域
E.利用交通安全设施,交通标志的
