题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

运营非现场检查中资料报送机构应对所报送资料的完整性、真实性和准确性负责，总行有权直接对被检查单位报送资料的()进行核查。

A.合规性

B.完整性

C.真实性

D.准确性

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第1题

各单位工作人员应对依法履行反洗钱义务获得的下列哪些反洗钱工作信息予以保密，非依法律规定，不得向任何单位或个人提供（）

A.报送的大额和可疑交易报告资料

B.因反洗钱工作获取的客户信息(包括风险等级信息)、交易信息等

C.监管机构反洗钱现场和非现场检查涉及的客户开户情况、交易记录等资料

D.配合监管机关进行的大额和可疑交易的行政调查资料

E.配合司法机关调查涉嫌洗钱案件的行政调查资料

F.其他涉及反洗钱工作需要保密的资料

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第2题

()是指以被审计人所在单位开展自查和被审计人公开述职等活动为基础，审计部门对所在单位报送的全部资料，按规定的要求所进行的检查和评价活动。

A.进点审计

B.送达审计

C.非现场审计

D.其他审计

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第3题

反洗钱的基础工作包括哪些（）

A.内部控制制度建设

B.组织架构建设和岗位设立

C.反洗钱宣传培训

D.监管检查、非现场检查资料报送

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第4题

国家税务总局不定期对银行非居民金融账户涉税信息尽职调查管理制度建设、工作开展、相关资料保存、信息报送等情况开展现场检查或非现场检查。（）

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第5题

下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）I、证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查II、证券监管机构有权对证券公司采取监管措施III、分为现场监管和非现场监管IV、证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、IV

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第6题

运营管理部应当定期开展企业银行结算账户数量监测分析，防止企业银行结算账户数量异常增加和多头开户;()或()对辖内开户网点报送企业银行结算账户资料的完整性、合规性及其与电子信息内容一致性以及企业基本存款账户唯一性进行事后核查。

A.定期

B.不定期

C.现场

D.非现场

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第7题

机场管理机构应当向民用航空管理部门报送运输机场规划、建设和生产运营的有关资料，接受民用航空管理部门的监督检查。（)

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第8题

对非现场监管中发现的问题和风险，监管机构以监管意见书，风险提示，约见谈话等形式进行通报。被通报机构应就通报要求，在()内向监管机构报送整纠方案。

A.3个月

B.10天

C.15天

D.1个月

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第9题

由于一类外包需要报总行进行审批，为提高审核效率，一级分行应对下属机构上报的外包材料进行汇总后直接报送总行，无需对外包资料进行重复审核。（)

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第10题

根据《银行业监督管理法》的规定，一般监管措施涉及（）。

A.规定报送报表以及相关资料

B.责令依法披露信息

C.现场检查

D.接管、重组和撤消

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第11题

反洗钱保密信息和资料包括（）

A.客户身份资料和交易信息

B.客户洗钱风险等级分类信息

C.报告大额和可疑交易信息

D.配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管报送信息。

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