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[多选题]

银行业金融机构从业人员遇到利益冲突,应主动回避。办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员,在涉及()或者()人时,应主动提出回避。

A.亲属关系

B.朋友

C.贷款客户

D.利害关系

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第1题
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第2题
银行从业人员遇到利益冲突,应主动回避,不得从事与本机构有利害关系的第二职业。()
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第3题
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第4题
《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定,银行业金融机构应制定信息系统应急预案,遇到紧急情况参照执行,不须定期演练、评审和修订()
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第5题
“利益冲突”原则要求银行业从业人员本人与其亲属不能接受其所在机构提供的金融服务,以避免机构利益和个人利益的冲突。()
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第6题
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》(银监发【2018】9号),对于涉嫌刑事犯罪的行为,银行业金融机构应及时移送司法机关,不得以()代替法律制裁。

A.违规积分

B.批评教育

C.解除或终止劳动合同

D.纪律处分

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第7题
在对银行业金融机构从业人员开展异常行为排查过程中,应重点关注关键岗位人员的以下哪些信息()

A.账户交易

B.证券投资

C.大额借贷

D.社会关系

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第8题
22根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》(银监发〔2018〕9号),对于涉嫌刑事犯罪的行为,银行业金融机构应及时移送司法机关,不得以()代替法律制裁

A.违规积分

B.批评教育

C.解除或终止劳动合同

D.纪律处分

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第9题
银行业金融机构应每年至少开展( )次覆盖全体从业人员的警示教育。
银行业金融机构应每年至少开展()次覆盖全体从业人员的警示教育。

A、一

B、二

C、三

D、四

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第10题
银行业金融机构应建立()制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。

A.举报

B.投诉

C.告发

D.检举

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第11题
银行业金融机构应配备专人负责从业人员行为管理,该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练,并具有与履职相匹配的经验和适当的职级,其联系方式应在全机构公开并可查询。()
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