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[单选题]

下列关于投资者适当性制度中举证责任分配的描述中,错误的是()

A.金融消费者应当对购买产品(或者接受服务)、遭受的损失等事实承担责任

B.专业投资者与证券公司发生纠纷时,专业投资者应当对遭受的损失等事实承担举证责任

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,普通投资者应当承担举证责任

D.普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为,承担举证责任

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C、普通投资者与证券公司发生纠纷的,普通投资者应当承担举证责任

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第1题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。( )
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第2题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
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第3题
在行政复议活动中,被申请人负有对具体行政行为合法性和适当性的举证责任。()
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第4题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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第5题
下列关于财政支出对社会经济运行影响和作用的说法中,错误的是()

A.转移性支出体现的是政府的市场性再分配活动

B.转移性支出体现的是政府的非市场性再分配活动

C.购买性支出配合累进所得税制度,可以实现市场经济的“自动稳定器”的作用

D.购买性支出有利于国民收入分配的合理化

E.转移性支出的变化能直接影响需求总量

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第6题
根据企业所得税法律制度的规定,下列关于确定来源于中国境内、境外所得的表述中,正确的有()。

转让动产所得,按照转让动产的企业所在地确定

股息、红利等权益性投资所得,按照分配所得的企业所在地确定

权益性投资资产转让所得,按照投资方企业所在地确定

利息所得,按照负担、支付所得的企业或者机构、场所所在地确定

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第7题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚。

A.六十条

B.七十条

C.七条

D.八十条

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第8题
新三板制度改革后,新设立的精选层定位包括()

A.承载财务状况良好、市场认可度较高、具有较强公众化水平的优质企业

B.匹配与其股权结构相适应的交易和投资者适当性制度

C.对精选层公司严格监管

D.为精选层公司提供转板上市通道,为企业发展提供多元选择

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第9题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。1、未按规定划分产品或者服务风险等级的2、未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的3、未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的4、未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的5、未按规定展开适当性自查的6、未按规定妥善保存相关信息资料的

A.1、2、3、4、6

B.2、3、4、5、6

C.1、3、4、5、6

D.1、2、3、5、6

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第10题
下列不属于银行理财业务应遵守的基本原则的是()。

A.诚实守信、勤勉尽职地履行受人之托、代人理财

B.遵守成本可算原则

C.遵守盈利性优先原则

D.严格遵守投资者适当性管理要求

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第11题
关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见中涉及规范金融机构行为中包括()

A.健全金融消费者权益保护机制;建立金融消费者适当性制度

B.保障金融消费者财产安全权;保障金融消费者知情权

C.保障金融消费者自主选择权;保障金融消费者公平交易权

D.保障金融消费者依法求偿权;保障金融消费者受教育权

E.保障金融消费者受尊重权;保障金融消费者信息安全权

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