题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
以下行为属于经手客户交易资金的有（）
A.客户因着急将收佣金1万元转发给签约经纪人小张
B.客户想将佣金交给经纪人，经纪人将门店经理的账号告知了客户
C.门店专门设定一个支付宝账户，为了存放客户业主交易资金
D.经纪人要求客户直接将交易款输入理房通
答案
ABC
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A.客户因着急将收佣金1万元转发给签约经纪人小张
B.客户想将佣金交给经纪人，经纪人将门店经理的账号告知了客户
C.门店专门设定一个支付宝账户，为了存放客户业主交易资金
D.经纪人要求客户直接将交易款输入理房通
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A.不准营业员以任何名义空存空取
B.严禁外部营销人员进行任何柜台内业务操作，或兼任综合柜员权限工作
C.不准网点单人临柜及单人经手业务
D.严禁在柜台外为客户办理存取款和转账等实际交易性业务
A.不准代客户存取款
B.不准将私人物品或钱款存放在网点金柜内
C.不准接触邮政企业的行政公章或其他公章
D.不准网点单人临柜及单人经手业务
B、交易人为割裂交易链条，改变交易限制，客观上形成交易对手缺失，可能存在大额交易错报和漏报，影响可疑交易分析和甄别，存在洗钱风险
C、在交易过程中，存在交易金额较大、现金存取金额存在关联、大额现金存入和取出时间间隔较短、交易行为异常等特征
D、以上皆是
A.客企业账户的大额交易采用支票转账形式
B.客户存入大量大面额现金
C.多头开户，且频繁存入低于申报起点的现金
D.客户通过夜间金库进行与其业务不相符的大额现金交易
A.国有公司经理甲在一次业务交往中收受对方回扣5万元
B.某股份有限公司的销售经理乙多次收受客户给予的珠宝及名贵手表，价值数十万元
C.某国有公司委派到非国有公司从事管理的丙，多次索取他人财物，为他人谋取不正当利益
D.某私营企业从人才市场上招聘来的经理丁，在一次交易中暗中收了对方给予的 5万美元，便故意将经手的商品以较低价格出售
A.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
B.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
A.可疑客户常为小型经营部或皮包公司，无具体的经营场所或企业未正常生产营业，或为一个实业公司的下属企业，由同一人开立账户
B.交易呈现由交易对手转入资金，资金到帐后立即转出的特征，不在账上停留，交易全部通过网银进行，规避柜面交易。交易对手相互交叉，由同一人控制
C.交易异常频繁，通过网银、现金存入等渠道转入资金后，常常发生缴税入库交易后，资金随即转给另一自然人账户，或支取现金。或通过将大额资金到帐后转入股东个人账户，使用个人账户结算对公资金
D.本可一次交易完成的业务，却采取多次复杂的方式完成，如在固定时间，以相同的手段、相对固定的交易额进行重复转账
企业存在以下（）异常行为的，银行可将其列为关注类客户，在规范流程基础上以更高标准和要求开展业务真实性、合规性审核。
A.交易双方具有高度关联关系的企业
B.跨境资金往来或者贸易融资明显存在异常的
C.企业或实际控制人被相关有权部门调查的
D.交易明显不具有商业合理性
A.不得向客户作出获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户
B.不得代理客户签署《介绍服务告知书》以及风险管理试点业务相关协议
C.不得代理客户参与风险管理试点业务有关的交易指令下达、货物交付或资金收付、存取、划转等事宜
D.以上全部
A.王某的证券帐户长期闲置不用，但某日突然启用，并在短期内发生大量证券交易
B.李某夹然将大量资金刘转到张某的账户，但没有明显的交易目的或用途，而李某平时的交易量很小
C.刘某要求变更个人帐户信息资料，但提供的相关文件资料是伪造的
D.唐某要求将其基金份额非交易过户，但他却不能提供合法证明文件
A.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
C.客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符
D.外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符
