题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定,证券公司应当树立并坚守的合规理念为（）

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司的生存基础

答案

ABCD

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定,证券公司…”相关的问题

第1题

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》的实施日期为（）（）

A.2017年6月6日

B.2017年9月8日

C.2017年10月1日

D.2018年1月1日

点击查看答案

第2题

在我国，普通投资者经常所说的基金，即证券投资基金是由()管理和运作的。

A.投资者

B.基金管理公司

C.证券公司

D.商业银行

点击查看答案

第3题

证券机构主要包括（）等金融机构。

A.证券公司

B.投资基金管理公司

C.保险机构

D.小额贷款公司

点击查看答案

第4题

在我国，按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由()担任。

A.基金管理公司

B.证券公司

C.基金经理

D.商业银行

点击查看答案

第5题

经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（）从事证券投资活动。

A.证券公司

B.保险资产管理公司

C.基金公司

D.投资公司

点击查看答案

第6题

以下哪类机构不能成为受托管理保险资金的投资管理人（）

A.保险资产管理公司

B.证券公司

C.证券资产管理公司

D.信托公司

E.公募基金公司

点击查看答案

第7题

依法对（）的证券业务活动进行监督管理是国务院证券监督管理机构的职责。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.证券公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第8题

符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内投资者

A.境内，境外

B.境内，境内

C.境外，境外

D.境外，境内

点击查看答案

第9题

下列关于QDII的描述不正确的是（）

A.QDII基金可以进行国际市场投资

B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券

D.QDII基金可购买房地产抵押按揭

点击查看答案

第10题

自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的，应当具有（）年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

A.2，2

B.2，1

C.1，1

D.1，2

点击查看答案

第11题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

点击查看答案