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[多选题]

自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的,应当具有()年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

A.2,2

B.2,1

C.1,1

D.1,2

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第1题
属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品,可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易()
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第2题
以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有()。Ⅰ。注册资本500万元人民币以上的法人机构,实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业Ⅱ。证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金Ⅲ。自然人投资者持有市值500万元以上的金融资产,并且具有2年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历Ⅳ。挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶Ⅴ。公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者。

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题
投资者申请一类合格投资者交易权限可以参与精选层、创新层、基础层股票的发行与交易应当符合下列条件()
A.法人机构:实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的B.合伙企业:实缴出资总额200万元人民币以上的C.自然人投资者:申请权限开通前10个交易日,本人名下在我司系统内金融资产日均人民币200万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)且其中至少五个交易日日终金融资产不低于200万元,且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的D.法人机构:实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的
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第4题
投资者申请二类合格投资者交易权限可以参与精选层、创新层股票的发行与交易应当符合下列条件()
A.法人机构:实收资本或实收股本总额150万元人民币以上的B.合伙企业:实缴出资总额150万元人民币以上的C.自然人投资者:申请权限开通前10个交易日,本人名下在我司系统内金融资产日均人民币150万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于150万元(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券),且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的D.自然人投资者:申请权限开通前10个交易日,本人名下在我司系统内金融资产日均人民币200万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于200万元(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券),且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的
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第5题
投资者申请三类合格投资者交易权限可以参与精选层股票的发行与交易应当符合下列条件()
A.法人机构:实收资本或实收股本总额100万元人民币以上的B.合伙企业:实缴出资总额100万元人民币以上的C.自然人投资者:申请权限开通前20个交易日,本人名下在我司系统内金融资产日均人民币200万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于100万元(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券),且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的D.自然人投资者:申请权限开通前10个交易日,本人名下在我司系统内金融资产日均人民币100万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于100万元(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券),且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的
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第6题
“受限投资者”办理相关业务申请时,不用书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票交易风险揭示书》()
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第7题
《实施办法》实施前已开通创业板交易权限的投资者不受影响,可以继续参与创业板股票交易。但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前,存量普通投资者应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》()
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第8题
哪些投资者不需要签署新的《创业板投资风险揭示书》()

A.符合条件的新增普通投资者

B.希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量投资者中的普通投资者

C.专业投资者

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第9题
《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》实施前已开通创业板交易权限的投资者不受影响,可以继续参与创业板股票交易,但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前,应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》()
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第10题
关于投资者签署新版《创业板投资风险揭示书》说法正确的是()

A.符合条件的新增普通投资者

B.希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量普通投资者

C.专业投资者无需签署《创业板投资风险揭示书》

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第11题
下列()投资者可以申请参与创新层股票发行和交易

A.实收资本或实收股本总额150万元人民币以上的法人机构

B.实缴出资总额150万元人民币以上的合伙企业

C.申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币150万元以上

D.以上条件中任一一项

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