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[多选题]
法人金融机构应当构建以客户为基本单位的交易监测体系,交易监测范围应当覆盖全部客户和业务领域,包括()。
A.客户的交易
B.企图进行的交易
C.客户在我行的金融资产
D.客户身份识别的整个过程
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A.客户的交易
B.企图进行的交易
C.客户在我行的金融资产
D.客户身份识别的整个过程
A.重新识别、调查客户身份,包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符
E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户所有人核实交易情况
A.自然人、实际受益人
B.法人、实际控制人
C.受益人、法人
D.实际控制人、法人
A.声誉风险
B.操作风险
C.法律风险
D.投诉风险
A.超过5万
B.超过50万
C.不论大小
A.自然人
B.法人
C.监护人
D.实际受益人
A.电话警告
B.持续监控
C.提升客户风险等级
D.限制客户交易
A.可随意向对方提供
B.法人金融机构应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求。不得擅自提供
C.不得对外提供
D.可视情况向对方提供