证券公司应当树立全员合规、合规从()做起、合规创造价值、合规是公司的生存基础的合规理念。

A.基层

B.中层

C.高层

D.管理层

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更多“证券公司应当树立全员合规、合规从()做起、合规创造价值、合规…”相关的问题

第1题

合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。此题为判断题(对，错)。

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第2题

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第3题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

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第4题

证券公司合规管理责任主体仅仅是合规部门。()

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第5题

关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是（)。

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育