题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

哪些情况需提供加强型尽职调查表？（）

A.客户身份变更为境外人士

B.境外人士变更姓名、国籍、身份证件种类、号码和有效期

C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

D.境外人士办理有卡人民币存取款交易

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第1题

对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》()。

A.异地客户

B.外国政要控制的对公客户

C.CCS高风险等级客户

D.法定代表人对开户目的不明确的客户

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第2题

运营人员对于系统命中反洗钱黑名单或客户评级系统“高风险客户”A类的，应根据分行授权交易员或经营团队提供的反洗钱审批意见进行下一步操作，如涉及反洗钱加强型尽职调查的，客户经理还须提供《招商银行单位客户加强型尽职调查表》。（)

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第3题

对于客户洗钱风险等级为B4（一般可疑交易报告客户）的，需到柜面签订代发协议时，需满足以下要求（）

A.客户经理需开展客户加强型尽职调查，了解客户调至高风险等级的原因，重点排查客户及其交易是否涉及洗钱、恐怖融资、逃税等非法活动

B.对于经过加强型尽职调查，认为客户无相关洗钱风险的，经客户经理所在条线副总裁及以上在尽职调查表签字同意后，可为客户办理代发协议签订

C.对于经过加强型尽职调查，认为客户无相关洗钱风险的，经团队负责人在尽职调查表签字同意后，可为客户办理代发协议签订

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第4题

对于需开展加强型尽职调查的情况，贸易项下业务应收集以下哪些单据()。

A.《承诺函》

B.合同、发票

C.运输单据

D.报关单据

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第5题

如出现以下哪些情况,需采取加强型尽职，确认为异常的应即实行“不收不付”限制（）

A.法人失联

B.流水异常

C.办公地址虚假

D.涉案账户

E.超过一个季度未完成对账

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第6题

对可能涉及美国制裁的客户和交易，农业银行境内外机构根据有关要求开展加强型尽职调查，以下哪些情况需开展尽职调查()。

A.交易涉及综合性制裁

B.制裁名单监测系统产生的涉及美国制裁的预警交易

C.在客户关系存续期间，客户更新了身份识别信息，例如地址、国籍

D.交易可能违反农行制裁合规政策

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第7题

船舶修理费加强型尽职调查要求提供()历史航线情况说明。

A.3个月

B.半年

C.一年

D.二年

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第8题

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为()的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。

A.极高风险

B.高风险

C.中高风险

D.中风险

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第9题

以下哪些汇出汇款业务需开展加强型尽职调查()。

A.跨境海运费支出

B.境内海运费支出

C.跨境船舶修理费支出

D.境内船舶修理费支出

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第10题

对于需开展加强型尽职调查的情况，以下不属于服务项下业务应收集的单据是()。

A.《承诺函》

B.合同、发票

C.税务单据(如有)

D.项目文件(如有)及相关资料

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第11题

对符合简化单据办理的对公国际业务，经办机构仍须根据业务办理情况要求客户提供各单项业务加强型尽职调查所需单据，并对相关要素信息进行筛查。()

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