李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理
A.2
B.3
C.4
D.1
A.2
B.3
C.4
D.1
A.2010年1月大通公司张总经理任命同学的侄女李某担任该公司出纳工作符合规定
B.2010年1月大通公司张总经理让同学的侄女李某兼管会计档案工作符合规定
C.该公司违背了会计人员回避制度
D.2012年2月任命李某为该公司财务部经理符合规定
A.用所管理的基金购买了部分该公司债券
B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告
C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告
A.用所管理的基金购买了部分该公司债券
B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券的确具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告
C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
D.立即拒绝了乙的规定,并向公司进行报告
投资经理王某在调研中得知某上市公司尚未公布的业绩报告中存在显著超越市场预期的内容,于是其个人购买了该公司股票,但未向所在基金管理公司备案。一个月之后,该公司公告了超预期的业绩,王某认为他所在基金管理公司应该重视这家上市公司的投资机会,随后在所在公司交流会议上重点推荐了这家公司。王某的行为已涉嫌()
A.将固有资产和他人财产混同于基金资产进行投资
B.操纵交易价格
C.内幕交易
D.传播虚假信息、扰乱市场秩序
A.2018.4.9
B.2018.4.12
C.2018.4.11
D.2018.5
A.不构成犯罪
B.构成泄露内幕信息罪
C.构成利用未公开信息交易罪
D.构成内幕交易罪
A.经董事会同意即可进行
B.经股东会同意方可进行
C.只要价格合理即可进行
D.应当绝对禁止
A.具有注册资本200万元
B.有健全的管理机构和制度
C.有必要的管理人员
D.相应的专业技术人员
E.有固定场所及所需设施
A.王某,因贪污100万元被判处刑罚,于2010年执行期满
B.李某,担任某公司的经理,该公司于2020年被宣告破产,李某负有个人责任
C.刘某,2017年向他人借款50万元,为期3年,至甲公司成立后仍未清偿
D.赵某,曾任某公司法定代表人,该公司因违法于2007年4月被市场监督管理部门吊销营业执照,赵某负有个人责任
A.撤销李某的总经理职务
B.构成犯罪的,依照刑法的有关规定追究李某的刑事责任
C.处李某上一年年收入40%的罚款
D.自刑罚执行完毕或者受处分之日起,3年内不得担任何任何生产经营单位的主要负责人
依据《企业内部控制基本规范》要求,分别指出甲公司所属A、B、C子公司内部控制中主要存在哪些缺陷?