题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下关于产品或服务适当性对应风险等级匹配正确的是（）

A.债券合格投资者的风险等级为中高风险

B.新三板权限的风险等级为中高风险

C.分级基金权限的风险等级为高风险

D.退市整理期权限的风险等级为高风险

答案

BCD

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第1题

向普通投资者销售产品或提供服务，应当履行以下适当性管理要求（）

A.投资期限和投资品种等符合投资者的投资目标

B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

C.投资者签署适当性匹配意见告知及投资者确认书/适当性不匹配的产品或服务风险警示及投资者确认书

D.披露与产品或服务相关的信息

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第2题

我公司关于投资顾问业务适当性管理，下列说法正确的是（）

A．个人投资者以其本人名义开立的证券账户及资金账户资产总额不低于人民币5万元。机构投资者无资产条件限制B．证券投资顾问签约服务的风险等级为R3，投资品种为股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种，投资期限为0-1年及以上C．若客户满足适当性三项匹配要求可以申请服务，并签署《适当性匹配意见确认书》D．若客户不满足适当性三项匹配要求，但客户本人主动要求申请定制的，在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后，应当进行特别的风险警示，客户仍坚持购买的，需签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》后方可向其提供投资顾问业务服务

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第3题

向普通投资者提供投资顾问服务产品，应当根据投资者的风险承受能力等级与投资顾问服务产品的风险等级相匹配的原则，对投资者提出适当性匹配意见，履行适当性义务。（)

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第4题

关于适当性管理，下列说法正确的是（）

A.向客户推介产品或业务前一定查看产品（业务）和客户涉及适当性管理的三要素（风险等级、投资范围、投资期限）

B.若客户未做风险测评（或者过期）、或者不符合适当性匹配原则，不可以主动向客户推荐相应产品或业务

C.不得对客户进行诱导或干扰，影响风险测评测试结果

D.目前公司IT系统设置为每个客户每日最多测评3次

E.目前公司IT系统设置为每个客户每日最多测评5次

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第5题

经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或保证（）

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第6题

客户的适当性管理主要包括有以下()安排。

Ⅰ.全面了解客户

Ⅱ.适当性匹配

Ⅲ.对产品或服务分级

Ⅳ.全面计算收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第7题

（）需负责对分支在OTC系统的相关产品风险告知和适当性匹配双录视频文件、集中交易系统的相关产品或服务双录视频文件质量进行复核

A.分支机构

B.公司总部

C.统一客户联络中心

D.信息技术中心

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第8题

持续推进存量客户纳入适当性管理，对于风险承受能力等级已过期客户不得向其主动推介产品或服务，防范未及时将存量投资者纳入适当性管理而引发投诉、诉讼风险（）

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第9题

《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场具有很重要的意义，从根本上体现了经营机构和投资者利益的辩证统一。下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.该管理办法要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，在举证责任的划分上，也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证Ⅲ.该管理办法要求对投资者进行分类评估和分类管理，为经营机构提供标准化服务奠定了基础Ⅳ.该管理办法同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

根据有关国际组织、机构的规定和要求，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括（）。

A.以“将适当的产品销售给话当投资者”为目标的销售匹配义务

B.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

C.以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务

D.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

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