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[判断题]

内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障,不能做到合理冶保障。()

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第1题
证券期货业机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任。()
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第2题
证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现“内部控制优先”的要求,不包括()。

A.要充分考虑各种可能的洗钱风险

B.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

C.要与证券期货业机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

D.要充分考虑证券期货业机构面临的监管环境

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第3题
反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。()
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第4题
证券期货业机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作,具体包括以下几个方面()

A.如实提供有关反洗钱工作资料

B.如实提供客户身份信息

C.如实提供交易情况

D.如实提供证券期货业机构财务报表

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第5题
证券期货业机构了解客户的途径包括()。

A.媒体和网络

B.口头问询

C.实地查访

D.回访客户

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第6题
证券期货业金融机构配合反洗钱行政调查的基本义务包括()。

A.提供必要支持义务

B.如实提供信息义务

C.信息资料保密义务

D.告知相关客户义务

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第7题
证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任

A.受托机构

B.委托机构

C.受托和委托机构

D.业务员

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第8题
集中隔离医学观察场所的基本要求包括()

A.相对独立,与人口密集居住与活动区域保持一定防护距离,可以在医疗机构设置

B.集中医学观察场所内部根据需要分为生活区、医学观察区和物资保障供应区

C.能为集中隔离医学观察对象提供独立房间和独立卫生间

D.最好具有独立化粪池,如无,则用专用容器收集排泄物,消毒处理后再排放

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第9题
第三方支付是指()。A.通过与银行的商业合作,以银行的支付结算功能为基础,向政府、企业和事业单
第三方支付是指()。

A.通过与银行的商业合作,以银行的支付结算功能为基础,向政府、企业和事业单位提供中立的、公正的面向其用户的个性化支付结算和增值服务。

B.一些和国内外各大银行签约、并具备一定实力和信誉保障的第三方独立机构提供的交易支持平台。

C.第三方在收付款人之间作为中介机构提供下列部分或全部货币资金转移服务,包括网络支付、预付卡的发行与受理、银行卡收单和中国人民银行确定的其他支付服务。

D.信用卡无卡支付业务。

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第10题
下列对于写字楼的物业保险说法正确的是()。

A.在采取了各种安全和风险管理措施后,业主和物业管理企业就不必再购买保险

B.业主或其委托的物业管理企业最好是为物业购买一种能提供全面保障的保单

C.写字楼的业主在选择投保时,比较明智的做法是选择那些自己无法控制的风险项目进行投保,而承担那些自己可以控制或规避的风险项目

D.写字楼物业投保的最大特点是保险费是物业经营成本的一部分,且这部分费用最终要转嫁到租户身上

E.如果写字楼物业的业主或其委托的物业管理企业购买了整体保险,各租户就不必再为各自单独承担部分的空间购买保险

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第11题
银行业金融机构境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行(部)系统进行实时平盘,并由总行(部)统一进行()。

A.平盘

B.内部控制

C.敞口管理

D.风险控制

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