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[判断题]

上门核实注册地址及经营场所优化流程中规定:客户到网点办理开户业务前,自行拍摄企业牌匾或标志性门牌和经营场所照片,在开户时,将开户资料及照片一并提交开户行()

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第1题
开户核实过程中,发现以下哪种情况,我们有权拒绝开户?
A、法定代表人或负责人对企业经营规模及业务背景不熟悉、企业注册地和经营地均在异地、同一地址注册大量企业、同一人作为法定代表人注册大量企业、法定代表人或负责人、控股股东或实际控制人、收益所有人身份明显异常、同一人代理不同企业开立银行账户、开户意愿可疑的、企业工商注册后超过较长时间再申请开立基本存款账户的、被政府有关部门列入风险监测名单的等。

B、不配合银行尽职调查和开户审核、开户理由不合理、有组织同时或分批开户、开户业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户出售、转让、出借或从事违法犯罪活动等。

C、使用伪造、变造开户证明文件、假冒他人身份或者虚构代理关系、经核实注册地址不存在或虚构地址、涉嫌恐怖活动的、列入“严重违法失信企业名单”、非法平台等。

D、经2名以上的工作人员上门核实,确认该企业各方面均符合开户要求的。

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第2题
根据国家工商总局颁布的《经纪人管理办法》的规定,经纪人承担行政法律责任时,给予警告、处1万元以下罚款的行为有()

A.经纪合同中未附有执行该项经纪合同业务的经纪执业人员签名

B.聘用的执业人员情况未在营业场所明示

C.向工商部门提交或在经营场所明示虚假经纪人员材料

D.未经注册擅自开展经纪活动

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第3题
身份识别交易中身份识别标志为()。
身份识别交易中身份识别标志为()。

A.联网核查一致

B.三方核实一致

C.上门核实一致

D.其他核实一致

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第4题
邮局按照邮件封面书写的地址,将邮件投交到收件人或规定的代收人或指定地点的投交过程称()。

A.局外投递

B.上门投递

C.非窗口投递

D.按址投递

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第5题
对于客户因年迈或重病等行动不便,但未失去民事行为能力的,解挂手续只可采取由网点人员双人上门核实方式,由户主本人在挂失申请书上指定他人(需注明受托人姓名,身份证件名称及号码)代理,声明:“今后若有任何纠纷,本人愿负一切法律责任”并签字确认后,由受托人代为办理。()
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第6题
受理挂失业务时,必须对客户的相关信息进行进一步核实,可以采取()方式。
受理挂失业务时,必须对客户的相关信息进行进一步核实,可以采取()方式。

A.通过当场提问、查询、核对等方式对挂失申请人提供的存款人客户信息、账户信息及身份证件信息等内容逐一进行核对,确保其正确性和真实性。

B.对于需存款人本人办理而存款人本人因特殊原因不能前来的,营业机构可提供上门核实服务。

C.通过联网核查公民身份信息系统等方式,对挂失申请人提供的证件信息进行核查,确认其身份信息的合法性和正确性。

D.核查后仍有疑问的,应通过其他途径与发证机关核实。

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第7题
工作分析表制作流程,包括()。

A.成立工作分析表的制作小组

B.根据目标把公司流程进行优化,整理各岗位工作内容

C.人力资源部协助各部门负责人及岗位优秀员工对草案进行修订

D.上级领导制作绩效考核表

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第8题
对于开户单位注册资金在()以上的,会计经理必须上门核实。

A.5000万元

B.5000万元(含)

C.1亿元

D.1亿元(含)

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第9题
在正常情况下,如光猫在注册认证时能达到100%,RMS平台会自动下发用户账号密码及语音配置信息。如出现注册失的原因是()。

A.VLAN46的WAN没有建立

B.VLAN46无法获取IP

C.上联OLT或BNG数据链路不通

D.开通工单MAC地址填错

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第10题
以下哪项不属于单位从事出版物批发业务,应当具备的条件()

A.有与出版物批发业务相适应的设备和固定的经营场所

B.已完成工商注册登记,具有企事业或个体工商户营业执照

C.工商登记经营范围含出版物批发业务

D.经营场所面积合计不少于50平方米

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第11题
客户层面信用风险监控操作要求不包括()。

A.监测信用风险指标

B.客户风险信息查询

C.客户交易行为分析

D.电话调查、上门走访核实

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