题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

提供投资顾问服务的可以是单一证券投资顾问，也可以是投资顾问团队。服务支持人员从事辅助服务工作，需要具有证券从业资格，可在投顾发表的意见添加内容，只要不改变主要观点即可（）

答案

否

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更多“提供投资顾问服务的可以是单一证券投资顾问，也可以是投资顾问团…”相关的问题

第1题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（）执业资格

A.证券经纪人

B.证券投资咨询业务（分析师）

C.证券投资咨询业务（投资顾问）

D.保荐代表人

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第2题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，并且可以同时注册为证券分析师（）

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第3题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实（）利益。

A.客户

B.证券投资顾问个人

C.公司

D.公司股东

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第4题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在()注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

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第5题

以下证券投资顾问的行为不符合规定的是（）

A．证券投资顾问向客户提供投资建议时向其提示潜在的投资风险

B．证券投资顾问不代客户作出投资决策

C．证券投资顾问根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务

D．证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第6题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。

A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理

B. 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益

C. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

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第7题

证穿投资顾问向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

A.提示潜在的投资风险

B.提供投资顾问的服务能力和过往业绩

C.不基于证券研究报告

D.提示具体买卖时点

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第8题

投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。（）此题为判断题(对，错)。

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第9题

通过本次投资顾问专项合规培训，我知悉以下内容：1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务，并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠，且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目，需事前向当地监管部门报备（）

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第10题

我公司关于投资顾问业务适当性管理，下列说法正确的是（）

A．个人投资者以其本人名义开立的证券账户及资金账户资产总额不低于人民币5万元。机构投资者无资产条件限制B．证券投资顾问签约服务的风险等级为R3，投资品种为股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种，投资期限为0-1年及以上C．若客户满足适当性三项匹配要求可以申请服务，并签署《适当性匹配意见确认书》D．若客户不满足适当性三项匹配要求，但客户本人主动要求申请定制的，在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后，应当进行特别的风险警示，客户仍坚持购买的，需签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》后方可向其提供投资顾问业务服务

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第11题

证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，()泄露该客户的投资决策计划信息。

A.可以向公司的其他投资顾问

B.可以向公司的其他客户

C.不得向他人

D.在客户不知情的情况下可以向他人

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