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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

在证券发行市场上联系发行人与投资者的是()。

A.证券中介机构

B.中国证监会

C.监管部门

D.国务院证券监督管理委员会

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第1题
在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.监管部门

D.证券中介机构

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第2题
关于证券发行注册制论述错误的是()。

A.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当

C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

D.要对所提供信息的真实性、完整性与可靠性承担法律责任

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第3题
证券公司与发行人在承销协议中的约定,由证券公司将发行人准备发行的证券全部认购,再向公众投资者发售,叫做()。

A.全额包销

B.余额包销

C.证券代销

D.证券转销

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第4题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的,应当与()承担连带赔偿责任。

A.发行人的控股股东

B.发行人的实际控制人

C.发行人的法定代表人

D.发行人

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第5题
证券发行市场的参与者由()构成。

A.证券发行人

B.商业银行

C.证券投资者

D.证券中介机构

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第6题
发行人通过银行、信托投资公司的销售网络,委托他们向投资者发行证券属于()。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

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第7题
信用评级操作程序包括()。

A.由债券发行人或其代理人向证券评级机构提出评级申请,并根据评级机构的要求提供详细的书面材料

B.证券评级机构与发行单位的主要负责人见面,就书面材料中值得进一步调查的问题和其他有关情况提出询问

C.证券评级机构对申请评级单位各方面的情况进行各种形式的调查分析,然后进行汇总、整理、分析

D.在调查分析的基础上,证券评级委员会通过投票决定发行者的级位,并与发行者联系,征求其对评级的意见

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第8题
()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。

I发行人

II证券公司

III证券服务机构

IV投资者

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、III、IV

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第9题
以下是《证券法(2019年修订)》新增内容的是()

A.虚假发行,责令发行人回购

B.禁止违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券

C.建立代表人诉讼制度

D.不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益

E.举报人奖励制度

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第10题
根据证券法律制度的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时,应在该事实发生之日起3日内,向中国证监会、证券交易所作出书面报告,通知发行人并予以公告,该一定比例为()。

A.20%

B.30%

C.10%

D.5%

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第11题
发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当()。

A.公开

B.准确

C.真实

D.完整

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