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[判断题]

金融机构应按照相关规定,对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构确定其风险等级。对于风险等级较高的境外金融机构,不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。()

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第3题
银行业金融机构应按照()原则,采取与风险程度相适应的重要信息系统投产及变更策略。A.对业务影响

银行业金融机构应按照()原则,采取与风险程度相适应的重要信息系统投产及变更策略。

A.对业务影响最小

B.对机构影响最小

C.对客户影响最小

D.对系统影响最小

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第4题
金融机构对客户洗钱风险分类,并采取与风险程度相对应的识别、管理和控制措施,是金融机构“风险为本”反洗钱理念的核心工作()
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第5题
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构从事与外汇、股票和商品有关的衍生产品交易以及场内衍生产品交易,应遵守国家外汇管理及其他相关规定()
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第6题
金融机构应按照中国银监会的有关规定,定期对电子银行系统进行安全评估,并将其作为电子银行风险管理的重要组成部分。()
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第7题

不属于吸收存款型金融机构的是()。

A.保险公司

B.商业银行

C.储蓄与贷款协会

D.储蓄银行

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第8题
金融机构要根据本机构的()、业务经营方针、衍生产品交易目的及对市场走向的预测,选择与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法。

A.整体实力

B.自有资本

C.盈利能力

D.经营水平

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第9题
对跨境汇款业务,金融机构怀疑汇款人涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的应按照规定提交()。

A.可疑交易报告   

B.大额交易报告   

C.违法犯罪活动报告   

D.以上都选   

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第10题

()应按照“财产租赁合同”征收印花税()。

A.企业与个体工商户签订的租赁合同

B.企业与主管部门签订的租赁承包合同

C.企业与金融机构签订的融资租赁合同

D.房地产管理部门与个人签订的生活居住用房租赁合同

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第11题
金融机构违反实名制相关规定,将会受到那些处罚()

A.有中国人民银行给予警告,可以处1000元以上5000元以下的罚款

B.情节严重的,可以并处责令停业整顿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分

C.吊销该金融机构的许可证

D.构成犯罪的,依法追究刑事责任

E.限制该金融机构的年度分红

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