金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门限定整改期限,情节严重的处20万以上50万以下罚款,并对直接负责人董事高级人员和其他经济责任人处1万以上5万以下的处罚()
A.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户假名账户
B.违法保密规定泄露本单位有关信息的
C.不积极协助反洗钱调查拒绝阻碍反洗钱检查
D.按照规定执行客户身份识别制度的
A、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户假名账户
A.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户假名账户
B.违法保密规定泄露本单位有关信息的
C.不积极协助反洗钱调查拒绝阻碍反洗钱检查
D.按照规定执行客户身份识别制度的
A、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户假名账户
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构的
C.未按照规定设立指定内设机构负责反洗钱工作的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
C.与身份不明的客户进行交易
D.违反保密规定,泄露有关信息的
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定履行客户身份识别义务的
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.按照规定对职工进行反洗钱培训
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的;
D.未按照规定履行客户身份识别义务的;
A.10万-20万
B.20万-50万
C.50万-500万
D.100万-1000万
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
E.违反保密规定,泄露有关信息的
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
A.1万-5万
B.5万-10万
C.10万-20万
D.20万-50万
A.未按照规定建立反洗钱内控制度的
B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件与资料,进展核对并登记的
D.未按照规定保存客户的账户资料与交易记录的
A.1、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B.2、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C.3、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D.4、违反规定接受被查单位高档礼品的