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[多选题]

以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则()。

A.依法经营义务

B.审慎经营义务

C.禁止混合操作

D.勤勉尽责义务

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第1题
以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则()。

A.审慎经营义务

B.禁止混合操作

C.依法经营义务

D.勤勉尽责义务

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第2题
下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。Ⅰ财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定;Ⅱ有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;Ⅲ具有证券经纪业务资格;Ⅳ证券公司治理结构健全,内部控制有效。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第3题
在我国,证券公司在业务上必须接受以下机构的领导、管理、监督和协调。

A.国务院证券委员会

B. 中国证监会

C. 中国人民银行

D.财政部和国家发改委

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第4题
对证券业的监管,下列说法错误的是()。

A.证券业属于特许经营行业,只有证券监督机构审查批准,由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。

B.除证监会的监管之外,证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。

C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。

D.上市公司监管着眼于两个基本目标,即提高上市公司运作效率和运作质量,充分保护投资者利益

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第5题
以下业务活动属于直接融资的是()

A、证券公司的证券承销与发行业务

B、银行的存贷款业务

C、保险公司的资产管理业务

D、银行理财业务

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第6题
《证券法》规定,证券公司应当自领取营业执照之日起()内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务

A.十日

B.三十日

C.十五日

D.十五个工作日

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第7题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第8题
按照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的规定,以下关于证券公司申请QDII资格应满足的条件的说法不正确的是()。

A.净资本不低于8亿元人民币

B.净资本与净资产比例不低于70%

C.经营集合资产管理计划业务2年以上

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

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第9题
关于风险控制指标标准,下列说法不正确的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元

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第10题
证券公司是指依照《公司法》与《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。()
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第11题
证券公司可以经营的业务涉及()。

A.证券经纪

B.登记、存管与结算

C.资产资信评级

D.证券自营

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